国家外国专家局


关于印发《国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位管理办法》的通知

外专发[2008]23号


各省、自治区、直辖市及副省级城市外国专家局，新疆生产建设兵团外国专家局，国务院有关部委引智归口管理部门：

为了进一步加强对“国家引进国外智力成果示范推广基地”和“国家引进国外智力示范单位”的管理，充分发挥基地对引智成果的示范和推广作用，根据各地近年来基地工作的经验和今后引智成果示范推广工作的需要，我局对《国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位管理办法》进行了修订，现予以印发，请遵照执行。

附件： 《国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位管理办法》

附表一:国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位申报表

附表二:国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位年审报表

二○○七年十一月十四日
国家引进国外智力成果示范推广基地
和国家引进国外智力示范单位管理办法

第一章 总则
第一条 为加强对国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位的管理，充分发挥其在引进国外智力成果转化、应用和推广过程中的示范和引导作用，制定本办法。
第二条 本办法所称引进国外智力成果（以下简称“ 引智成果”），是指通过开展引进国外智力工作（以下简称“引智工作”），引进、消化、吸收和创新所形成的新产品、新技术、新工艺或先进的管理方法等。
第三条 国家外国专家局对取得引智成果并在成果示范推广工作方面做出显著成绩的单位，命名为“国家引进国外智力成果示范推广基地”（以下简称“引智基地”）；对引智工作成效显著，取得重大经济效益或社会效益，并自愿积极开展宣传、示范引智工作的单位，命名为“国家引进国外智力示范单位”（以下简称“示范单位”）。
第四条 建立引智基地和示范单位是引进国外智力的一项重要工作。要通过建立基地和示范单位，做好示范工作，形成引智成果示范推广体系，加快引智成果的推广，促进生产力的发展，实现引智工作为我国经济建设和社会发展服务，为全面建设小康社会服务的宗旨。
　　
第二章 组织机构
第五条 国家外国专家局根据全国引智工作总体规划，制定引智基地和示范单位的发展规划和相关政策。
第六条 国家外国专家局设立评审委员会（以下简称“评委会”），负责引智基地和示范单位的评审工作。评委会下设办公室，负责日常管理工作。
第七条 各省、自治区、直辖市及副省级城市外国专家局，新疆生产建设兵团外国专家局，国务院有关部委、直属机构引智归口管理部门（以下简称“引智归口部门”），负责组织本地区、本部门引智基地和示范单位的申报、推荐和日常管理工作。
第八条 各省、自治区、直辖市及副省级城市外国专家局，新疆生产建设兵团外国专家局应建立本地区的引智基地和示范单位，并制定相应的管理办法。

　　 第三章 申报和评审
第九条 申报引智基地和示范单位的单位（以下简称“申报单位”）应符合以下条件：
一、是中国境内依法设立的企业或事业法人；
二、有水平较高的管理人员和技术人员队伍；
三、引智成果在国内同行业具有领先地位，对周边地区或相关领域的单位有较强的示范和带动作用；
四、具备实现计算机网络信息化管理的手段和能力；
五、申报命名的引智成果符合本办法第二条规定的条件，符合有关法律法规的规定，适于开展示范和推广。
第十条 引智归口部门负责受理本地区、本部门引智基地和示范单位的申报，考查核实申报单位情况，按规定于每年5月底之前向国家外国专家局报送以下材料：
一、推荐申报单位的公文；
二、推荐申报单位的名单；
三、申报单位的申报材料，包括：
（一） 《国家引进国外智力成果示范推广基地及国家引进国外智力示范单位申报表》（附件一），同时通过“国家引进国外智力成果示范推广基地工作协作网”电子网站（http://www.yzxz.safea.gov.cn）报送电子文档；
（二）介绍申报单位基本情况、引智工作开展情况及引智成果情况，以及引智成果示范、推广等情况的PPT格式文档，幻灯片张数不少于15幅不多于30幅；
（三）其它说明材料。
一个引智归口部门每年推荐的申报单位一般不超过两个，超过两个的按照排名受理前两个。
第十一条 引智基地和示范单位的评审分初审、专家审查和评委会评审三个阶段。
一、初审由评委会办公室负责，根据本办法第九条和第十条的规定，对申报单位的资格、申报材料的准确性和完备性进行审查，符合规定的申报单位进入下一轮评审。
二、专家审查由评委会办公室邀请国家相关行业的专家组成专家咨询委员会，通过实地考察、现场答辩等形式对申报单位进行评审，评审的主要内容是：
（一）引智成果的先进性或典型性，以及是否符合国家有关法律法规和技术、产业发展政策；
（二）引智成果的示范、推广价值及前景；
（三）申报单位的科技研发水平，以及宣传、示范、推广的能力。
专家咨询委员会提出对申报单位的综合评审意见，并向评委会提交建议参加评审的候选名单。
三、评委会根据候选名单和综合情况，投票确定评审结果，对通过评审的引智基地和示范单位进行公示10天。
第十二条 公示结束后，国家外国专家局核准评审结果，批准命名引智基地和示范单位并予以公布，向被命名单位颁发标牌和铭牌，标牌和铭牌由国家外国专家局统一印制。
第十三条 引智基地和示范单位命名的有效期为五年。

第四章 责任及义务
　　第十四条 国家外国专家局履行以下责任与义务：
　　一、支持引智基地和示范单位以“国家引进国外智力成果示范推广基地”或“国家引进国外智力示范单位”的名称对本单位和被命名的引智成果产品或技术进行宣传；
　　二、支持引智基地和示范单位以“国家引进国外智力成果示范推广基地”或“国家引进国外智力示范单位”的名义申请国家或地方政府的国际间科技合作、人才交流等重点项目、参加国家或地方政府有关奖项的评选；
三、对引智基地和示范单位申报的引智项目予以优先安排，项目申报和经费使用按照国家引智专项经费管理的有关规定办理。
　　四、组织新闻媒体宣传报道引智基地和示范单位，支持引智基地和示范单位开展与引智成果示范推广相关的培训、交流、推介、展览等活动。
五、成立“国家引进国外智力成果示范推广基地工作协作网”（以下称简称“协作网”），促进引智基地和示范单位间的信息交流和技术合作，并建设相应的引智成果示范推广电子网站。
　　第十五条 引智归口部门应为引智基地和示范单位的发展提供服务和支持，并争取地方政府和有关部门在政策、资金等方面的支持。
第十六条 引智基地和示范单位应履行以下责任与义务：
　　一、在引智成果的示范推广工作中遵守国家有关法律法规；
　　二、积极推广已取得的引智成果或工作经验，并宣传引智工作在成果形成中的重要作用；
　　三、接受国家外国专家局和相关引智归口部门对本单位引智工作和成果示范推广工作的指导、监督和检查；
　　四、积极参加协作网工作以及引智成果示范推广电子网站的建设。

第五章 年审工作
　　第十七条 国家外国专家局建立引智基地和示范单位管理和服务平台，发布相关政策和信息。
第十八条 引智归口部门负责组织本地区、本部门引智基地和示范单位的年度总结工作。引智基地和示范单位应于每年11月底之前，向引智归口部门报送《国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位年审报表》（附件二），同时通过“国家引进国外智力成果示范推广基地工作协作网”电子网站（http://www.yzxz.safea.gov.cn） 报送电子文档。
第十九条 引智归口部门应对引智基地和示范单位进行年度审查，并于每年12月底之前，向国家外国专家局报送年度审查的意见或说明材料。国家外国专家局对引智归口部门上报的年审报告审定之后给予批复。
第二十条 对有下列情况之一的引智基地和示范单位，国家外国专家局将撤销其命名：
一、通过提供虚假材料或其它不正当手段，骗取引智基地或示范单位命名的；
二、违反有关法律法规，在引智成果示范、推广工作中进行虚假宣传、商业炒作等或有重大失误的；
三、引智归口部门年度审查不合格，经实地考察后认为不适合继续作为引智基地或示范单位的；
四、存在其它不适宜继续作为引智基地或示范单位问题的。
　　
第六章 附 则
第二十一条 本办法由国家外国专家局负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行，原《国家引进国外智力成果示范推广基地和国家引进国外智力示范单位管理办法》（外专发[2003]143号）同时废止。
附件一

国家引进国外智力成果示范推广基地和
国家引进国外智力示范单位
申报表










引智基地或
示范单位名称
申请单位


年 月 日填报
国家外国专家局印制

填 报 说 明

一、 引智归口部门系指省、自治区、直辖市、副省级城市外国专家局，新疆生产建设兵团外专局，国务院有关部委引智归口管理部门。
二、 申请单位系指申报国家引进国外智力成果示范推广基地或申报国家引进国外智力示范单位的单位。
三、 申报引智基地或示范单位成果名称系指引智基地或示范单位所要示范推广的品种或技术。
四、 行业系指农业、工业或服务业。农业领域应填写具体专业：种植业、渔业、畜牧兽医、林业、农业综合。
五、 行业主管部门系指申报单位所在省、自治区、直辖市、副省级城市相关行业的主管部门或国务院有关部委。
六、 省市级专家评审表一栏，专家签名应是本人亲笔签名。
七、 示范及推广计划：申请单位在未来五年内引智成果示范推广计划及预期目标。申报示范单位的可不填。
八、 此表须同时通过“国家引智成果示范推广基地工作协作网”电子网站（http://www.yzxz.safea.gov.cn）报送电子文档；
九、 书面申请材料用A4打印纸打印，补充材料请附在申报表后（合订在一起）。





申 报 单 位 信 息 单位名称 单位性质 科研院所 企 业
大专院校 其 他
通讯地址 邮政编码
职工总人数 人 高级职称 人 中级职称 人
网 址 行业
项 目 负 责 人 信 息 姓 名 性别 出生年月
毕业院校及专 业
学 位 职 称 所在部门
联系电话 传 真
电子邮件 手 机
通讯地址 邮政编码
个人网页
主要研究领 域
主要研究成果[已发表论文（只列署名前三的文章）及项目获奖情况]：

引 智 成 果 摘 要 （该引智成果示范推广的内容和意义简介，限400字）
项 目 组 成 员 信 息 姓 名 学 位 职 称 工 作 单 位





引 智 成 果 项 目 资 助 信 息 申报引智基地或示范单位成 果 名 称
项 目 来 源 项 目 号 资助金额 年 度 结 题 否
国家自然科学基金
部委局办专项基金
国家引智专项资金
省市引智专项资金
自 主 研 发 项 目
国 外 资 助 项 目
其 他
引 智 成 果 示 范 推 广 信 息 年 度 提供种苗/种畜/胚胎（公斤/株/头/枚） 举办培训班（人次.次/年） 示范推广面积（亩） 实施地点 经济效益（概算）





聘 请 外 国 专 家 信 息 姓 名 性 别 出生年月
国 籍 学 历
在华工作时间 专 业
专家在项目中的作用（不少于300字）：


国 （境） 外 培 训 项 目 信 息 姓 名 性 别 学 历
组团单位 培训地点
团组名称 经费来源 资助 自筹
国（境）外培训时间 年 月 日至 年 月 日
培训后所取得的成果（不少于300字）：
（此页可自行复印）
申 请 报 告 正 文









































（此页可自行复印）
示 范 推 广 计 划
省 市 专 家 组 成 员 信 息 及 评 审 意 见 专 家 姓 名 工 作 单 位 职 务 职 称 联 系 电 话 专 家 签 名





专家评审意见（应写明该项目的技术先进性，推广的实际意义和经济发展前景，且不少于500字）：


行业主管部门审核意见： 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
引智归口部门审核意见： 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
国家外国专家局专家咨询委员会评审意见：负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
专家姓名 工 作 单 位 职务职称 联 系 电 话





国家外国专家局评审意见： 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日


附件二
国家引进国外智力成果示范推广基地和
国家引进国外智力示范单位
年审报表










引智基地或
示范单位名称
命名时间

所在单位名称

引智归口部门（盖章）

年 月 日填报
国家外国专家局印制
填 报 说 明

一、 引智归口部门系指省、自治区、直辖市、副省级城市外国专家局，新疆生产建设兵团外专局，国务院有关部委引智归口管理部门。
二、 “单位情况”的单位系指国家引进国外智力成果示范推广基地或示范单位所在的单位。
三、 行业系指农业、工业、服务业或其他。农业领域应填写具体专业：如种植业、渔业、畜牧兽医、林业、农业综合等。
四、 单位性质系指国有企业、合资企业、外资企业、民营企业、事业单位或其它。
五、 行业主管部门系指引智基地或示范单位所在省、自治区、直辖市、副省级城市相关行业的主管部门或国务院有关部委。
六、 照片页应附有2幅规格为5寸的高质量原版照片，内容可为引智基地或示范单位全景、外国专家在引智基地或示范单位工作、引智基地或示范单位人员在国外培训、引智成果特写、成果示范推广情景等（申报时已报送过的照片请勿重报）。每幅照片均须附有简要文字说明。
七、 年审报表由引智基地或示范单位填写，报引智归口部门审查。
八、 此表须同时通过“国家引智成果示范推广基地工作协作网”电子网站（http://www.yzxz.safea.gov.cn）报送电子文档；
九、 报送书面材料应使用A4规格打印纸打印，补充材料请附在年审报表后（合订在一起）。

引智基地或示范单位情况 基地名称 行业
负责人 职务职称 电子邮件
电话 传真 手机
命名时间 年 月 日 网址
单位情况 单位名称 单位性质 企业 科研院所
大专院校 其它
通讯地址 法人代表
职工总人数 高级职称 中级职称
引智成果示范及推广基本情况统计
统计类别 内 容
本年度引进新品种/新产品
本年度引进新技术
累计引进新品种/新产品（个） 累计引进新技术（项）

本年度成果示范推广情况统计
统计类别 内容
引智成果名称
引智成果来源的国家
引智成果应用领域 农林业 工业 服务业 其它
示范点数量（个）
本年度举办现场示范会或技术培训班的次数
培训人次
推广数量 农林业成果
工业成果
其他
推广的省、区、市、县
推广效果 效益增加情况
单位产量及增加比例（±%）
单位产值及增加比例（±%）
产品质量
其他需说明的情况
注：此页可复印，每一项示范推广项目填写一页
引智工作开展情况：本年度引进专家或派出培训团组的姓名、名称、国别、日期、引智内容及取得的成果等；国家资助项目写明项目号。
引智成果的示范推广经费使用情况（万元）
经费来源年度 本单位 行业主管部门 地方政府 其它 合计
本年度
基地或示范单位命名以来累计
引智经费使用情况（万元）
经费来源年度 本单位 地方政府 国家外国专家局 合计
本年度
基地或示范单位命名以来累计
年审意见
行业主管部门 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
引智归口部门 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
国家外国专家局 负责人（签字）： 职务： 单位公章 年 月 日
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中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知



各会员单位、各基金管理公司：

为了规范上市开放式基金的相关登记结算业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，现予发布，自发布之日起实施。



附件：《上市开放式基金登记结算业务实施细则》


中国证券登记结算有限责任公司

二○○四年八月二十日


中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则

第一章　总则
1.1 为维护证券投资基金市场秩序，保护投资人的合法权益，规范上市开放式基金登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。
1.2 本实施细则所称上市开放式基金是指可在证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金。上市开放式基金既可通过证券交易所认购和交易，也可通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回。
1.3 上市开放式基金登记结算业务适用本实施细则。本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。

第二章　账户管理
2.1 投资人可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过证券经营机构在证券交易所认购和交易上市开放式基金。
投资人可持本公司开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金。
2.2 证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 已有证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其持有的证券账户向本公司申请开放式基金账户注册。
尚无证券账户的投资人，可通过基金管理人或代销机构向本公司申请开放式基金账户注册，本公司将配发新的证券投资基金账户，同时自动注册成为开放式基金账户。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，可在该处直接申报开放式基金业务。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须先持该开放式基金账户在该代销机构、基金管理人处，办理开放式基金账户注册确认手续。
2.4 一个投资人只能拥有一个上海、深圳类别开放式基金账户，但法律、法规、规章或本公司另有规定除外。
上海类别证券账户及以其为基础注册的上海类别开放式基金账户暂不可办理上市开放式基金业务。
2.5 开放式基金账户注册资料中投资人姓名（名称）或有效身份证明文件类型、号码发生变更，投资人应按照本公司《证券账户管理规则》的规定，在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报。除上述三项以外的开放式基金账户注册资料变更，投资人可在基金管理人或代销机构处办理。
2.6 投资人可在2.5条所述基金管理人或代销机构处查询其开放式基金账户注册资料。
2.7 投资人注销开放式基金账户，应在原办理开放式基金账户注册的基金管理人或代销机构处办理，并应同时满足以下条件：
（一）开放式基金账户中基金份额为零；
（二）对在多处基金管理人或代销机构办理开放式基金账户注册确认手续的，须完成注销开放式基金账户注册确认手续。

第三章　登记托管
3.1 本公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。通过证券经营机构在证券交易所认购和买入的基金份额，登记在本公司证券登记结算系统（以下简称证券登记系统），以投资人证券账户记载，托管在证券经营机构处；通过基金管理人及其代销机构认购、申购的基金份额，登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统），以投资人开放式基金账户记载，托管在基金管理人及其代销机构处。
3.2 基金管理人在发售上市开放式基金份额前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.3 基金管理人应在上市开放式基金验资成立后的规定期限内，分别在本公司证券登记系统和TA系统，将其已募集的上市开放式基金份额办理初始登记手续。
3.4 上市开放式基金通过证券交易所交易涉及的基金份额变更登记，以及证券账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过证券登记系统办理。
上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构申购和赎回涉及的基金份额变更登记，以及开放式基金账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过TA系统办理。
3.5 上市开放式基金初始登记、变更登记及相关账户资料等数据，统一由TA系统向基金管理人发送。

第四章　转托管
4.1 上市开放式基金份额转托管可分为系统内转托管和跨系统转托管（即《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》所称跨系统转登记）。
4.2 系统内转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到其他证券经营机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构或基金管理人。系统内转托管应按本公司有关规定办理。
在同一证券经营机构内，投资人须变更经办营业部的，比照“系统内转托管”有关规定办理。
4.3 跨系统转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到某基金管理人或代销机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到某证券经营机构。
4.4 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。
4.5 投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额通过基金管理人及其代销机构赎回，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在办理转托管手续前，应确保已在转入方基金管理人或代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认。
（二）投资人在转出方证券经营机构提出跨系统转托管申请，注明转入方基金管理人或代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量。
（三）对检查合格的跨系统转托管申报，证券登记系统记减投资人证券账户基金份额，TA系统相应记增开放式基金账户基金份额。
对转入基金份额，TA系统自开放式基金账户份额记增日起计算投资人基金份额持有时间。
（四）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入基金管理人或代销机构处申报赎回基金份额。
4.6 投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额通过证券经营机构在证券交易所卖出，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在转出方基金管理人或代销机构处提出跨系统转托管申请，注明转入证券经营机构席位号、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量应该为整数份。
（二）对检查合格的跨系统转托管申报，TA系统记减投资人开放式基金账户基金份额，证券登记系统相应记增证券账户基金份额。
（三）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入方证券经营机构申报通过证券交易所卖出基金份额。
4.7 对于转出方系统已记减投资人账户基金份额，而转入方系统无法记增的跨系统转托管，投资人可在转入方系统办理调账。
4.8 自上市开放式基金上市日起，除基金权益分派期间（R-2日至R日，R日为权益登记日）暂停跨系统转托管业务外，投资人可在证券交易所交易日，申请办理跨系统转托管业务。
4.9 处于冻结状态的上市开放式基金份额不能办理跨系统转托管业务。

第五章　资金结算
5.1 本公司对上市开放式基金采取分系统清算原则。通过证券交易所认购和交易上市开放式基金所涉及的资金清算由证券登记系统完成；通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金所涉及的资金清算由TA系统完成。
5.2 本公司对上市开放式基金采取多边净额结算。本公司制定相关业务规则，报中国证监会批准后，可对上市开放式基金采用其他资金结算方式。
5.3 证券经营机构、基金管理人及其代销机构等结算参与人在参与本公司上市开放式基金资金结算业务前，应按本公司有关规定，在本公司开立结算备付金账户，并与本公司签订资金结算业务协议。
5.4 上市开放式基金通过证券交易所认购所涉及的资金交收，遵循“先满足二级市场交收，后满足网上认购交收”原则；上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构认购所涉及的资金交收，遵循“先满足申购、赎回资金交收，后满足认购资金交收”原则。
5.5 上市开放式基金认购的资金结算：
（一）证券登记系统根据上市开放式基金通过证券交易所T日认购申报数据于当日进行资金清算，产生资金清算数据，于T+1日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，证券登记系统对资金不足部分的认购申报于T+2日做无效处理。
（二）TA系统于T+1日对上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T日认购申报数据进行资金清算，产生资金清算数据，于T+2日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，TA系统对资金不足部分的认购申报于T+3日做无效处理。
5.6 上市开放式基金的日常交易与申购、赎回的资金结算：
（一）证券登记系统于T日闭市后对上市开放式基金及其他上市证券当日在证券交易所的成交数据和其他非交易业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。
（二）TA系统于T日日终将上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T-1日申购及T-N+1个工作日（N为基金管理人事先规定的赎回支付周期）赎回及开放式基金当日业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。

第六章　风险防范和控制措施
6.1 本公司及结算参与人应当采取下列措施，加强登记结算业务的风险控制：
（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；
（二）建立完善的技术系统，共同遵守约定的技术标准和规范；
（三）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
6.2 为防范结算风险，依据风险共担的原则，结算参与人应当按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、调整、管理和使用按照本公司规定执行。
6.3 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于本公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。
6.4 结算参与人如出现资金交收违约，本公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人发生的违约金额，按中国人民银行及本公司有关规定计收利息及交收违约金。
（二）透支发生当日，暂扣违约结算参与人相当于违约金额价值100％的自营证券。违约结算参与人在两个交易日内补足违约款本息及交收违约金的，本公司向其交付暂扣的证券。否则，本公司将卖出暂扣证券，以卖出款弥补结算参与人的违约额，卖出款不能全额弥补违约款本息及交收违约金的，差额仍向违约的结算参与人追索。
（三）对于结算参与人的违约事件在该结算参与人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。
（四）有权要求违约结算参与人向本公司提供财务状况说明，提出弥补违约额的具体措施，并将该结算参与人列为重点监控对象，密切监测其财务状况。
6.5 本公司必要时有权对结算风险较大的结算参与人采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间,可要求其提供结算信用担保或结算抵押品，或限制业务申报、要求其委托其他结算参与人代理结算业务等措施。
6.6 本公司处理结算参与人交收违约事件而产生的费用和损失，由结算参与人承担。

第七章　权益分派
7.1 上市开放式基金权益分派分别由证券登记系统和TA系统依据权益登记日（R日）各自的投资人名册数据进行。
证券登记系统只进行现金红利分派，TA系统可按投资人选择进行现金红利或红利再投资分派。
7.2 基金管理人应于权益分派公告前，预先向本公司提交权益分派申请。
7.3 基金管理人应于R日规定时点前，将最终确定的分红比例方案通知本公司。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日。
7.4 基金管理人应于R＋2日规定时点前，将现金红利划入本公司指定的银行账户。本公司于R＋3日将现金红利划入证券经营机构、基金管理人及其代销机构等的结算备付金账户。
基金管理人未能在规定时点前足额划付现金红利的，本公司将推迟现金红利的派发。

第八章　附则
8.1 本实施细则暂适用于在深圳证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金登记结算业务。
8.2 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素，以及不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。
8.3 本实施细则下列用语的涵义是：
认购：在开放式基金募集期内，投资人通过证券经营机构在证券交易所，或通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
申购：在开放式基金募集期外，投资人通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
交易：开放式基金在证券交易所上市后，投资人通过证券经营机构在证券交易所内以集中交易方式买卖基金份额的行为。
证券账户：按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券。
开放式基金账户注册：投资人持证券账户向本公司申请开通开放式基金业务功能，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
开放式基金账户注册确认：已注册开放式基金账户投资人为了在多个代销机构处办理基金认购、申购和赎回业务，通过拟办理业务的代销机构申报已注册开放式基金账户，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
上海、深圳类别开放式基金账户：由上海、深圳证券账户注册生成的开放式基金账户。
代销机构：具有中国证监会认可的开放式基金代销资格，受基金管理人委托发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动的商业银行、证券经营机构等机构。
结算参与人：是指经本公司同意，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统内，参与本公司结算业务的证券经营机构、基金管理人和代销机构及其他机构。
8.4 本实施细则由本公司负责修订和解释。
8.5 本实施细则自发布之日起施行。