泰安市人民政府办公室关于印发泰安市重大食品安全事故应急救援预案的通知
山东省青岛市人民政府办公厅
泰政办发[2006]5号泰安市人民政府办公室关于印发泰安市重大食品安全事故应急救援预案的通知
各县、市、区人民政府，市政府各部门、直属机构，市属及以上驻泰各单位：
《泰安市重大食品安全事故应急救援预案》业经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二OO六年三月十四日
泰安市重大食品安全事故应急救援预案
为有效预防、积极应对、及时控制重大食品安全事故，高效组织应急救援工作，最大限度地降低重大食品安全事故造成的损失，保障公众身体健康与生命安全，根据《国务院突发公共事件应急条例》、《国家重大食品安全事故应急预案》（国函〔2005〕52号），结合我市实际，制定本预案。
一、应急救援范围
本预案适用于在食品生产加工、包装、仓储、运输、流通、消费等环节中发生食源性疾患，对人体健康构成潜在的重大危害、造成伤害人数20人以上或出现死亡病例、造成严重社会影响的重大食品安全事故。
二、应急指挥机构及其职责
（一）设立泰安市重大食品安全事故应急救援指挥部。 指挥部由市政府分管副市长任指挥，市政府分管副秘书长（办公室副主任）、市食品药品监管局局长、事故发生地县（市、区）政府主要负责人任副指挥，成员由市经贸委、公安局、监察局、财政局、农业局、卫生局、环保局、畜牧办、工商局、质监局、食品药品监管局分管负责人组成，负责统一领导、组织协调事故应急救援工作；负责事故应急救援重大事项的决策；负责发布事故的重要信息；审议批准指挥部办公室提交的应急处理建议和工作报告等。
（二）指挥部下设办公室。 主任由市政府分管副秘书长（办公室副主任）担任，副主任由市农业局、卫生局、工商局、质监局、食品药品监管局分管副局长担任。负责落实指挥部的各项部署，组织实施事故应急处置工作；督促各县（市、区）、各单位做好应急处置工作，及时有效地控制事故，防止蔓延扩大；协调解决事故应急救援工作中的具体问题，必要时决定采取有关控制措施；向上级部门、市政府、市应急指挥部及其成员单位报告、通报事故应急处置工作情况；为新闻机构提供有关信息，必要时接受媒体专访；完成市应急指挥部交办的其他任务。
（三）指挥部成员单位职责。
市食品药品监管局负责市应急救援指挥部办公室日常工作，组织协调应急救援工作，收集相关信息，分析事故动态，搞好预测预防。
市农业局负责对重大农产品质量安全事故的调查处理和相关技术鉴定等工作。
市质监局负责对食品生产加工环节造成重大食品安全事故的调查处理和相关技术鉴定等工作，依法对生产加工环节导致重大事故的可疑食品进行封存。
市工商局负责对食品流通环节造成重大食品安全事故的调查处理工作，依法对流通环节导致重大事故的可疑食品进行封存。
市卫生局负责重大食品安全事故中的医疗救治，依法组织对餐饮业等消费环节造成的重大食品安全事故进行调查处理和相关技术鉴定等工作。
市环保局负责重大食品安全事故现场环境因素的应急检测工作;参与由于有毒有害化学品污染而造成的重大食品中毒事故的调查。
市经贸委负责协助有关部门对屠宰加工环节及流通领域中重大畜产品质量安全事故的调查处理工作。
市畜牧办负责畜禽宰前、宰后及流通过程中的检疫监督，负责兽药、饲料的安全控制及上述安全事故的调查处理和相关技术鉴定等工作。
市公安局负责对重大食品安全事故涉嫌刑事犯罪案件的侦察工作；保护事故现场，维护现场秩序，保护现场群众和财产安全，保障救援道路的畅通。
市教育局负责协助有关部门对学校食堂、学生在校营养餐造成的重大食品安全事故进行调查以及组织应急处理工作。
市监察局负责对公务员和国家行政机关任命的其他人员，在造成重大食品安全事故以及应急处理工作中，有失职、渎职等违纪行为的调查，并做出处分决定。
（四）指挥部下设9个工作小组。
1、事故调查组。由市食品药品监管局会同市农业局、卫生局、工商局、质监局等部门组成，负责调查事故发生原因，进行相关技术鉴定，做出调查结论，组织协调相关职能部门实施应急救援工作，监督救援措施的落实，评估事故影响，提出事故防范意见。
2、事故处理组。由事故发生环节的具体监管部门为主，事故发生地县（市、区）政府配合，依法实施行政监督、行政处罚，监督召回有毒有害食品，严格控制流通渠道，及时移送相关案件，依法追究责任人责任。
3、案件查办组。由事故发生环节的具体监管职能部门负责，迅速查办案件，追根查源，依法惩办违法当事人；涉嫌构成犯罪的，移送公安部门查处。
4、医疗救治组。由市卫生局负责，事故发生地县（市、区）政府配合，组织开展医疗救治工作，并依法开展对重大食物中毒事故的卫生学原因调查处理，查明致病原因，提出救治措施。
5、专家咨询组。由市农业局、卫生局、工商局、质监局、食品药品监管局、畜牧办等部门负责，为事故处置提供技术帮助，分析事故原因及造成的危害。
6、现场检测与评估组。由市应急救援指挥部组织有关专家综合分析和评价检测数据，查找事故原因和评估事故发展趋势，预测事故后果，为制定现场抢救方案提供参考。
7、综合组。由市食品药品监管局负责，汇总信息，报告、通报情况，分析事故进展以及对外宣传。
8、后勤保障组。由事故发生地县（市、区）政府负责，组织供应事故应急救援所需物资及交通、通讯等其他后勤保障工作。
9、善后处理组。由事故发生地县（市、区）政府牵头，市民政局、劳动和社会保障局及有关保险机构参加，负责伤亡人员及其家属的安抚、抚恤、理赔等善后处理工作。
（五）县（市、区）应急救援指挥部及其职责。
重大食品安全事故发生后，事故发生地县（市、区）政府要紧急成立重大食品安全事故应急救援指挥部，在上级应急救援指挥机构的指导和本级政府的领导下，组织和指挥本地区的重大食品安全事故应急救援工作。
三、事故报告
（一）报告制度。 有关部门要加强对重点品种、重点环节、重点场所，尤其是高风险食品种植、养殖、生产、加工、包装、贮藏、经营、消费等环节的食品安全日常监管，收集、掌握食品安全的有关动态信息，建立健全重大食品安全信息数据库和信息报告系统，按照重大食品安全事故的发生、发展规律和特点，及时分析和公布对公众健康存在危害的安全隐患。市食品药品监管局会同市农业、卫生、工商、质监、畜牧等有关部门建立统一的重大食品安全事故监测、报告与预警网络体系，建立、健全重大食品安全事故报告制度，包括：重大食品安全事故的专项信息系统，信息报告和通报系统，以及社会监督、舆论监督、信息采集和报送系统等。县级政府食品安全监管部门应当按照重大食品安全事故报告的有关规定，主动监测，按规定报告。
（二）责任报告单位。
（1）食品种植、养殖、生产、加工、流通企业及餐饮单位；
（2）食品检验机构以及与食品安全有关的单位；
（3）重大食品安全事故发生（发现）单位；
（4）下级食品安全监管部门和有关部门及单位。
（三）举报制度。 任何单位和个人有权向市政府有关部门举报重大食品安全事故和隐患以及相关责任部门、单位、人员不履行或者不按规定履行食品安全监管职责的行为；任何单位和个人对重大食品安全事故不得瞒报、迟报、谎报或者授意他人瞒报、迟报、谎报，不得阻碍他人报告。
市政府有关部门接到举报后，应当及时组织或者通报相关部门对举报事项进行调查处理。
（四）报告时限。 重大食品安全事故发生（发现）后，单位负责人应立即向当地政府、市食品安全监管部门及相关部门报告。下级政府和市食品安全监管部门及相关部门接到报告后，应采取积极救援措施并立即向市政府（电话：6991536）报告，市政府根据情况需要决定向省政府报告。
四、应急救援体系
事故发生地就近的综合性医疗机构为第一应急救援力量，所在县市区综合性医疗机构为第二应急救援力量，负责实施医疗救护。各级食品药品监管、农业、工商、质监、畜牧等部门分别成立应急救援组织机构。
五、应急救援程序
（一）接到重大食品安全事故报告后，市重大食品安全事故应急救援指挥部根据救援需要，决定启动市重大食品安全事故应急救援预案，并立即赶赴现场组织指挥；指挥部办公室组织相应工作小组迅速开展工作，向有关部门、毗邻或可能涉及的县（市、区）相关部门通报情况，组织、协调、落实应急救援措施，协调市政府有关部门和事故发生地政府开展应急救援工作。
（二）根据工作职责，有关职能部门立即进行调查确认，对事故进行评估，按规定向上级报告事故情况，提出应急处理工作建议。
（三）市卫生局组织医疗机构实施医疗救护；有关职能部门对可疑有毒有害食品及其有关工具、设备和现场采取临时控制措施，做好事故现场的卫生防疫工作，进行现场卫生学和流行病学调查，并向指挥部报告调查结果。
（四）市公安局保护事故现场，维持现场治安，保障道路畅通。
（五）事故发生地县（市、区）政府负责调集救援物资，解决救援人员的后勤保障问题，做好事故受害人家属的安抚工作。
（六）公安部门对事故涉嫌犯罪的有关人员采取监控措施,防止逃逸。
（七）指挥部办公室及时向指挥部报告救援工作进展情况，由指挥部做出撤离现场、结束现场救援的决定。
六、后期处置
（一）善后处置。 事故发生地县(市、区)政府负责组织重大食品安全事故的善后处置工作，包括人员安置、补偿，征用物资补偿，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除事故影响，妥善安置和慰问受害和受影响人员，尽快恢复正常秩序，保证社会稳定。重大食品安全事故发生后，保险机构及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。造成重大食品安全事故的责任单位和责任人应当按照有关规定对受害人给予赔偿。
（二）责任追究。 对在重大食品安全事故的预防、通报、报告、调查、控制和处理过程中，有玩忽职守、失职、渎职等行为的有关责任人，由行政监察或相关执法、监察部门依据有关法律法规和政策规定追究其责任。
（三）总结报告。 重大食品安全事故善后处置工作结束后，县级应急救援指挥部应及时总结分析应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议，完成应急救援总结报告，报送市政府和市应急救援指挥部办公室；办公室根据县级应急救援指挥部提交的应急救援总结报告，研究制定改进应急救援工作的措施，并抄送市政府及有关部门。
七、其他
（一）各级人民政府及相关部门应当加强对广大消费者食品安全知识的宣传教育，提高消费者的风险和责任意识，正确引导消费者安全健康消费。
（二）重大食品安全事故应急处置培训工作采取分级负责的原则，由各级相关部门负责组织实施。
（三）市应急救援指挥部成员单位可根据本预案制定具体实施方案。
工业和信息化部关于贯彻落实《“瘦肉精”专项整治方案》的通知
工业和信息化部
工业和信息化部关于贯彻落实《“瘦肉精”专项整治方案》的通知
工信部原函[2011]216号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团工业主管部门：
近期，国务院食品安全委员会办公室发布了《“瘦肉精”专项整治方案》（食安办〔2011〕14号文印发）。为认真贯彻落实方案中的整治任务和有关措施，现将有关事项通知如下：
一、切实提高认识。“瘦肉精”事件严重危害食品安全，损害人民群众身体健康，整治“瘦肉精”是2011年国家食品安全整顿重点任务，各级工业主管部门要认真严肃对待“瘦肉精”专项整治工作,严格按照《“瘦肉精”专项整治方案》中规定的目标和措施执行。坚决杜绝含“瘦肉精”食品进入产业链，坚决保护人民群众的身体健康。
二、加强摸底排查。各地工业主管部门要立即全面开展对普通化工企业的排查，严厉打击非法生产“瘦肉精”和食品添加剂的企业和窝点。加强对本地区化工企业的监督管理，重点对化工园区、农村、城乡结合部、县域结合部等重点区域，企业外租的厂房、车间、仓库等开展排查。我部（原材料工业司）在3月下旬已发出通知，要求各省（自治区、直辖市）工业主管部门开展摸底调查，摸清莱克多巴胺及其他“瘦肉精”化工原料及中间体产能、生产、流通、分布情况，请各地工业主管部门于5月底前将调查情况上报到我部(原材料工业司)。
三、加快诚信体系建设。各地工业主管部门要进一步加强肉类加工行业和食品添加剂行业管理，严格执行产业政策，把食品工业企业诚信体系建设作为保障食品安全的重要内容。地方有关部门和行业协会要认真落实2011年食品工业企业诚信体系建设各项任务，督促企业增强诚信意识，加强企业诚信制度建设，落实企业食品安全主体责任，共同推动食品工业企业诚信体系建设工作的落实，保障食品质量安全。
四、加强沟通协调。各地工业主管部门要进一步加强与公安、农业、商务、卫生、工商、质检、食品药品监管等部门的沟通协调，建立协调联动机制，强化联合执法，加强协作配合，发现问题及时通报。
五、完善长效机制。各地工业主管部门要认真梳理食品安全监管相关工作中存在的漏洞和薄弱环节，对于化工企业和食品生产、加工企业开展食品安全诚信教育，有针对性地开展食品安全监管工作。要明确工作重点，创新工作方法，完善监管措施，建立食品安全长效监管机制。
二〇一一年五月十七日
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日