办案过错责任是指法院工作人员在办案过程中故意或过失违反法律规定，存在实体、程序错误，导致所办案件裁判错误或被依法改判、发回重审、执行回转、引起国家赔偿等情形，或者在办案过程中存在其他明显违反实体法、程序法规定的行为及其他的违法审判情形而应承担的相应责任。

　　案件实体裁判方面的错误包含：认定事实是否清楚；证据是否确实、充分；适用法律是否正确，是否有遗漏。办案程序方面的错误包含：案件管辖是否合法；采取财产保全等强制措施是否合法；是否贯彻诉讼有关违反公开审判、回避、辩护、质证、辩论、调解等原则；是否违反审限规定；是否有其他严重违反法定程序的情形等。其他的违法审判情形主要指的是违反廉政纪律、审判工作纪律的情形而导致的冤假错案。除了上述情形外，笔者认为还应包括以下几种小错误：案由缺乏全称、表述不规范、定性不准确；案件编号不规范、不一致；案件当事人材料不全、送达情况不明，当事人署名不全；数字、称谓使用不规范，前后不统一；裁判文书中多处错别字、漏字、字句重复；裁判文书落款日期错误；裁判文书中当事人顺序颠倒、名字、年龄、重要数据、期限错误或有遗漏；“三大笔录”不规范，记录不全没有签名或有错误等等。

　　实行错案责任追究制度，对增强审判人员的严肃执法意识和业务素质，促进廉政建设，保障司法公正，起到了积极作用。

　　下面对因过失导致错案、办案过错的发现及责任认定进行简单地论述。

　　一、因过失导致错案的怎样追究责任

　　审判、执行人员故意违反有关规定（这里的规定既包括法律的有关规定，也包括法院本身因案件质量管理而出台的有关制度）而导致案件错误，毫无疑问，有关人员应受到惩处。但因过失导致案件错误的，则要区分情况分别对待。因过失导致案件错误的主要表现为：审判、执行人员主观臆断、盲目轻信或因对有关法律、法规不熟悉、认识分析能力不强等业务素质方面的原因，导致办案错误，尽管主观上没有办案过错的故意，但客观上造成了错误的结果发生，对这种过失行为也应予惩戒。如果对过失导致错案的情形不予追究，则会出现这样的情况：在绝大多数情况下审判人员主观上的故意较难判断，大家纷纷以过失为借口，逃避责任追究。故而，对过失导致错案的人员应当依法追究责任。但是，又不能对所有因过失导致错案的情形均追究责任，因为即使是各方面素质都比较高的法官，也难以保证其办案百分之百地都正确。“人非圣贤，孰能无过”。对于法官在案件处理上的过失，在一定限度内应当予以豁免。因而，追究过失办理错案的责任限于“造成严重后果”，如导致刑事案件的被告人本来无罪而被判有罪或者本来有罪而被判无罪，民事、行政审判以及执行的错案导致当事人或者案外人遭受财产权、人身权的损害，甚至影响社会安定团结，引发群众集体上访、闹事等，则应当按照有关规定追究责任，给予有关审判、执行人员以警告至记大过的纪律处分。如果没有造成严重后果，不追究违法审判责任，免予纪律处分。但对于有的错误裁判，比如，在刑事案件中超过法定量刑幅度的判处（畸轻或畸重），在民事案件中将甲方承担全部或明显主要责任判成乙方承担全部或明显主要责任（是非责任颠倒），因为原判事实不清、证据不足或程序违法而被发回重审的，如果均以“认识上的偏差”和未造成“严重后果”而免除审判人员的一切责任，则不利于审判人员从中汲取经验教训，以提高业务水平和审判质量，并且在加强监督、确保公正之声日盛的现实环境下，难免会遭至社会的非议。为此，可以对有关办案人员给予经济上的一定惩扣、取消当年评先（评优）和晋升资格、责令书面检查、通报批评等处罚，作为弥补违法审判责任追究制度不足的一个配套措施。

　　二、错案经过怎样的程序来认定

　　根据违法审判责任办法的规定，“各级人民法院监察部门是违法审判责任追究工作的职能部门，负责违法审判线索的收集、对违法审判责任进行调查以及对责任人员依照有关规定进行处理”。如果不涉及案件实体、程序上的错误认定，而是其他的违法审判情形（主要是指违反廉政纪律或违反审判工作纪律的情形），可以由监察部门来承担收集线索、初步调查的职责。但是如果涉及实体、程序上错误的认定，由于要对所有裁判错误或被依法改判、发回重审、执行回转、引起国家赔偿等案件进行重新审查，工作量不会小，加之专业性强，考虑到监察部门工作人员少、专业方面的知识和经验较之于审判业务庭薄弱的情况，由监察部门来认定裁判和程序是否错误，要么力不从心，要么难以胜任。因此，根据法院实践中的做法，可以由审判监督庭通过案件质量评查来发现案件在实体和程序方面的错误，向本院审判委员会提出初步审查意见（包括是否属于错案以及造成错案的原因），由审判委员会讨论决定。对确认为错案的，由监察室依照最高法院有关规定审查有关审判、执行人员是否具有违法审判、执行的情形，提出追究责任的意见，虽然不够追究违法审判责任但根据案件具体情况应当追究一定责任的，按照执法过错责任追究制度或者考核办法予以追究，对不应当追究任何责任的情形，向有关审判业务庭和审判人员发出总结经验、改进工作的书面意见。

　　在确认错案过程中，作出认定和处理决定前，应当听取办案人员的申辩，而不是仅仅限于在作出错案认定和责任处理决定后可以提出异议（复议）。如可以在审判委员会讨论认定错案时，允许案件主审人和合议庭其他成员参加，听取他们陈述理由，表明意见，通过“听证会”的形式来确认是否属于错案，体现了公开、民主的原则。

　　三、出现错案时如何承担责任及处罚

　　在办案过程中出现了错案，承担的责任应依据“权力与责任相结合、权利与义务相伴随”的基本原则，分别由不同的人员承担，做到既不株连无辜，又不使确实负有责任的人员逃避追究。院长、庭长等主管领导承担责任的范围，应当限于参加了案件的研究，该种情形包括：以审判长身份参加合议庭，或不是合议庭成员但主持或参与了案件的研究；作为审判委员会的委员参加了对案件的研究；对案件的有关法律文书（包括判决、裁定、决定以及采取财产保全、强制执行等措施的法律文书）进行了审批。不属于上述几情形的，不应当以“管理失职”为由追究连带责任。如果院长、庭长故意违反法律规定或者严重不负责任，对独任审判员或者合议庭的错误不按照法定程序纠正，导致违法裁判的，院长、庭长、独任审判员或者合议庭有关人员均应当承担相应责任。

　　追究违法审判的法官的错案责任的处罚种类有：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除，涉及犯罪的，移送有关司法机关处理。另外法院根据实际工作的需要，可以增设本单位对违法审判的法官的罚则，如警示谈话；通报批评；扣发奖金；取消晋升晋级及评选先进等荣誉称号的资格；调离审判、执行工作岗位。法院可以根据案件错误的严重性和影响对有关人员进行处罚，从而使审判、执行人员的经济收入、升迁前景与案件的处理结果挂钩。

　　（作者单位：江西省高安市人民法院）
江苏省南昌市人民政府


南昌市要害单位、部门和部位保卫工作的若干规定

　（１９９１年３月１４日南昌市人民政府发布）




　第一条　为了加强我市要害单位、部门和部位的保卫工作，保卫国家、集体财产安全，保障社会主义建设事业的顺利进行，根据有关法律、法规和《南昌市机关团体企业事业单位治安保卫工作条例》结合我市实际，制定本规定。


　第二条　本规定适用于本市行政区域内的机关、团体、企业、事业单位。


　第三条　要害单位、部门和部位的保卫工作，实行预防为主、确保重点的方针和谁主管、谁负责的原则。


　第四条　本规定所指要害单位、部门和部位的范围主要是：
　　（一）省、市、县（区）党政机关，接待党和国家领导人以及外国来宾的单位；
　　（二）广播电台、电视台、通讯枢纽单位和重要的通讯设施；
　　（三）国防科研及其他重要科研单位；
　　（四）重要供水、供气和发、供电单位；
　　（五）存放重要文件、资料、档案的单位、部门和部位；
　　（六）保管、陈列、存放珍贵文物、珠宝、玉器的单位、部门和部位；
　　（七）国家重点建设工程和重要设备、重要物资仓库以及重要的桥梁、堤坝等；
　　（八）制造、存放货币、有价证券和生产、存放金银、其他稀有贵重金属及其制成品的单位、部门和部位；
　　（九）生产、使用、存放枪支、弹药、易燃易爆物品、放射性物品、剧毒物品以及菌种、病毒等危险品的单位、部门和部位；
　　（十）生产指挥决策的部门和部位以及生产、装配、检验重要产品的部门和部位；
　　（十一）国家已有规定或公安机关认为应列为要害保卫的单位、部门和部位。


　第五条　要害单位由公安机关确定；要害部门和部位由单位确定，并报单位上级主管部门和各自保卫工作隶属的公安机关备案。
　　公安机关应建立要害单位、部门和部位的管理档案。


　第六条　要害单位、部门和部位的工作人员，必须政治可靠、熟悉业务，并实行先考核后任用。


　第七条　下列人员不得在要害单位、部门和部位工作：
　　（一）反对党和国家方针、政策的；
　　（二）被管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、监外执行、所外执行劳动教养的以及被监视居住、取保候审的；
　　（三）刑满释放和解除管制、劳动教养后表现不好的；
　　（四）对现实不满，有可能实施破坏行动的；
　　（五）有重大犯罪嫌疑的；
　　（六）经营违反单位规章制度、屡教不改的；
　　（七）其他不适合在要害单位、部门和部位工作的。


　第八条　单位必须按《南昌市机关团体企业事业单位治安保卫工作条例》的要求，建立健全要害安全保卫制度，实行安全岗位责任制，并建立要害保卫工作档案。


　第九条　单位应根据有关规定和实际需要，对要害配备相应的护卫力量，安装技术防范设施，配备、更新必要的器材装备，并应经常维修，保持完好。


　第十条　各级公安机关按分工权限负责对要害单位、部门和部位的保卫工作进行指导、监督和检查。


　第十一条　对单位和个人执行本规定的奖励或处罚，按《南昌市机关团体企业事业单位治安保卫工作条例》的有关规定执行。


　第十二条　本规定由南昌市公安局负责解释。


　第十三条　本规定自颁发之日起施行。