黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令
　（第６５号）


　　《哈尔滨市森林防火管理办法》已经２００１年３月１３日市人民政府第７８次常务会议通过，现子发布，自２００１年４月１日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　王宗璋
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二００一年三月二十八日


　　　　　　　　　　　　哈尔滨市森林防火管理办法



　　第一条　为有效预防和扑救森林火灾，保护森林资源，维护生态平衡，根据《中华人民共和国森林法》、国务院《森林防火条例》和《黑龙江省实施〈森林防火条例〉办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内森林防火的管理。


　　第三条　森林防火工作实行预防为主，积极消灭的方针，推广和运用预防、扑救森林火灾的先进科学技术。


　　第四条　森林防火工作实行各级人民政府行政领导负责制。市长、县（市）长、乡（镇）长，对本辖区内的森林防火工作实行统一领导、统一部署、统一指挥、统一检查。
　　林区各部门、单位应当在所在地人民政府统一领导下，实行部门和单位领导森林防火负责制。


　　第五条　市人民政府设立森林防火指挥部，负责全市森林防火的组织协调和检查监督工作。
　　县（市）人民政府设立的森林防火指挥部，负责本辖区内的森林防火工作。
　　市、县（市）森林防火指挥部下设办公室，办公室设在同级林业行政主管部门，负责森林防火日常工作。


　　第六条　森林防火基础设施建设年度计划由市、县（市）森林防火指挥部编制，报同级人民政府批准后，纳入国民经济和社会发展计划。


　　第七条　森林防火经费政府投资部分应当纳入财政预算。森林经营单位应当按照省的有关规定提取森林防火基本建设费。
　　森林防火经费和森林防火基本建设费应当专款专用，不得掷作他用。


　　第八条　林区内的企事业单位，应当成立森林防火组织，在所在地人民政府的统一领导下，做好本系统、本单位的森林防火工作。
　　林区乡（镇）人民政府和企事业单位应当组织居民、职工订立防火公约，严格控制野外火源。


　　第九条　行政区与行政区、行政区与施业区、施业区与施业区交界处的森林防火工作，由有关人民政府负贡组建森林防。火联防组织，确定联防区域，制定联防制度，落实联防措施。


　　第十条　森林防火区划分为一级防火区、二级防火区，
　　一级防火区是指自然保护区、商品用材林区、风景游览区、特种用途林地、千亩以上的有林地和距林缘１０００米以内的区域，
　　二级防火区是指—级防火区以外的成片林地和距林缘５００米以内的区域。


　　第十一条　县（市）人民政府应当按照当地森林资源分布情况，划分一级防火区、二级防火区，设置标志牌，落实森林防火责任单位和责任人，并报市森林防火指挥部备案。


　　第十二条　设在森林防火区内的森林公园、渡假村等旅游娱乐场所和商服网点，在开业前应当按照所在地森林防火指挥部的要求，建立防火组织，落实隔离带等各种防火措施，配备必要的防火设施和设备。


　　第十三条　全市森林防火期，春季为３月１５日至６月１５日，秋季为９月１５日至１１月１５日；森林防火戒严期，春季为４月１５日至５月２５日，秋季为１０月１日至１０月３０日。
　　在森林防火期内，县（市）人民政府可以根据当地实际情况划定戒严区，对戒严区实《亍封禁，并报市森林防火指挥部备案。
　　森林防火期和森林防火戒严期内，县（市）森林防火指挥部应当组织在森林防火区内设置明显的防火警示标志。


　　第十四条　在森林防火期内，应当严格遵守下列规定：
　　（一）禁止携带火种进入森林，禁止野外吸烟；
　　（二）在一级防火区和刘’居民区、油库、贮木场、电站等有严重火灾威胁的区域，禁止一切野外用火；
　　（三）在二级防火区禁止烧荒、点篝火、烧香烧纸、野外烧烤；五级风以上的天气，禁止一切野外用火；
　　（四）因特殊需要在一级防火区进行生产性用火的，应当经县（市）森林防火指挥部或者其授权的单位批准，领取生产用火许可证。经批准进行生产性用火的，应当有专人负责，事先开好防火隔离带，准备扑火工具，有组织地在三级风以下的天气用火，严防失火；
　　（五）进入森林防火区的人员，应当持有当地县（市）森林防火指挥部或者其授权的单位核发进入森林防火区的证明；
　　（六）外地进入森林防火区的人员实行谁接待，谁负责其安全防火宣传教育和控制火源；
　　（七）在森林防火区禁止使用枪械狩猎，确需进行爆破、勘察和施工等活动应当报经省森林防火指挥部或者其授权的单位批准，并采取相应的防火、扑火措施。


　　第十五条　森林防火期，在森林防火区作业和通过森林防火区的各种机动车辆，必须安设防火装置，严防漏火、喷火和机车闸瓦脱落引起火灾。行驶在森林防火区的旅客列车和公共汽车．司乘人员应当对旅客进行防火安全教育，严防旅客丢弃火种。
　　在森林防火区野外操作机械设备的人员，应当遵守防火安全操作规程并配备灭火机具，严防失火。


　　第十六条　县（市）人民政府应当组织推广和应用物候点烧技术，开展计划烧除工作。


　　第十七条　森林防火戒严期内，在森林防火区严禁一切野外用火，对可能引起森林火灾的机械和居民生活用火，应当按照规定加强管理。


　　第十八条　进入森林防火期，当地人民政府应当组织公安干警、护林员、民兵进行武装搜山清林，对未经批准进入森林防火区的人员和虽经批准进入森林防火区但无控制火源措施的人员，一律清出森林防火区：


　　第十九条　县（市）人民政府应当组织有关单位有计划地进行森林防火基础设施建设：
　　（一）按照每座了望塔平均了望面积１万至４万公顷的标准，设置火情了望塔；
　　（二）有林地在１万公顷以上的林场配备１０台以上风力灭火机，有林地在１万公顷以下的林场配备８台以上风力灭火机，并按需要配齐森林防火宣传、指挥、运输等专用车辆及通讯设施；
　　（三）建立森林防火物资储备仓库，修筑森林防火与生产相结合的道路；
　　（四）利用河流、湖泊等自然条件和以铁路、公路为依托，以及采取人工营造防火林带等方法规划建设防火隔离带；
　　（五）在林区的城镇、村屯、学校、贮木场、油厍、电站、重要物资仓库、营房和森林公园、渡假村内的房屋周围，园地制宜地开设５０米至２００米宽的防火隔离带；
　　（六）按照专业扑火队伍建设标准，坚持平时生产和训练相结合，进行专业扑火队伍建设。


　　第二十条　森林防火专用车辆、机具和设备，应当精心管护，不准调作他用。防火期结束后，应当进行全面检查、维修、保养，封存入库，保持完好，保证森林防火需要。


　　第二十一条　任何单位和个人不得故意毁坏森林防火设施和设备。


　　第二十二条　市、县（市）人民政府应当组织有关部门充分利用各种宣传工具和各种有效形式，经常性地开展森林防火宣传教育，普及森林火灾的预防和扑救知识。


　　第二十三条　气象部门应当根据森林防火的要求，做好森林火险天气监测预报工作，特别要做好高火险天气预报工作。报社、广播电台、电视台等新闻单位，应当及时发布森林火险天气预报和高火险天气警报。


　　第二十四条　任何单位和个人发观森林火灾，应当立即扑救，并及时向当地人民政府或者森林防火指挥部报告。当地森林防火指挥部接到报告后，应当及时组织扑救，并逐级上报，不得拖延时间，更不得假报、漏报、隐瞒不报。


　　第二十五条　扑救森林火灾，由当地森林防火指挥部统一组织，负责火场指挥。接到扑火命令的单位和个人必须服从调动和指挥。


　　第二十六条　森林火灾扑灭后，对火灾现场必须全面检查，并留有足够人员看守火场，彻底清理火场余火，经当地人民政府或者森林防火指挥部检查验收后，方可撤出看守人员。


　　第二十七条　扑火经费和森林火灾的调查处理、统计，按照国务院《森林防火条例》和《黑龙江省实施〈森林防火条例〉办法》的有关规定执行。


　　第二十八条　林业行政主管部门和森林防火指挥部应当加强森林防火工作检查，对有森林火灾隐患的单位，责令限期改正、消除隐患。


　　第二十九条　对在森林防火工作中做出贡献的单位和个人，由市、县（市）人民政府按照《黑龙江省实施〈森林防火条例〉办法》的有关规定给予奖励。


　　第三十条　对违反本办法规定有下列行为之一的，由市、县（市）林业行政主管部门责令改正，并按照下列规定处罚：
　　（一）森林防火期内携带火种进入森林或者在野外吸烟的，处以５０元罚款；
　　（二）森林防火期内在—级防火区和对居民区、油库、贮木场、电站等有严重火灾威胁的区域擅自野外用火，或者五级风以上的大风天在二级防火区野外用火，未造成损失的，处以１００元罚款；
　　（三）森林防火期内在二级防火区烧荒、点篝火、烧香烧纸、野外烧烤未造成损失的，处以５０元罚款；
　　（四）森林防火期内未经批准擅自进入森林防火区的，处以３０元罚款；
　　（五）森林防火期内在森林防火区使用枪械狩猎或者未经批准进行爆破、勘察和施工的，处以５０元罚款；
　　（六）森林防火期内在森林防火区通过或者作业的机动车辆和机械设备，其驾驶或者操作人员违反防火安全规定的，处以５０元罚款；
　　（七）故意毁坏森林防火设施、设备的，应当赔偿损失，并处以２００元以上５００元以下的罚款；
　　（八）接到扑火命令，不服从扑火指挥部的指挥或者调度，对单位处以１００罚款，对责任人处以３０元罚款；
　　（九）有森林火灾隐患，在限期内未消除的，对单位处以５０元罚款，对责任人处以２０元罚款。


　　第三十一条　违反本办法规定应当给予治安管理处罚的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十二条　各级人民政府行政领导和林区企事业单位主要负责人不履行森林防火责任制，玩忽职守，徇私舞弊，给国家和人民利益造成损失的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十三条　森林防火管理工作人员应当依法加强森林防火的监督管理，不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊；
　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十四条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。


　　第三十五条　罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。


　　第三十六条　本办法自２００１年４月１日起施行。


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2009]32号——开放式证券投资基金销售费用管理规定


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕32 号


　　 现公布《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，自2010年3月15日起施行。



中国证券监督管理委员会
二○○九年十二月十四日


附件1：开放式证券投资基金销售费用管理规定.doc
附件2：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明.doc

开放式证券投资基金销售费用管理规定

第一章 总则

第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称开放式证券投资基金（以下简称基金）的销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
前款所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会认定取得基金销售业务资格的其他机构。
创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。
第二章 基金销售费用结构和费率水平

第五条 基金销售费用包括基金的申购费（认购费）和赎回费。
对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。
第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的5%。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的5%。
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购（认购）费率应低于对应的后端最高档申购（认购）费率。
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产；对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
第八条 对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费：
（一）对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；
（二）对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。
按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。
第九条 基金销售机构开通通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助交易业务的，经与基金管理人协商一致可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。货币市场基金及中国证监会规定的其他品种，不适用本条规定。
第十条 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金管理人可以参照上述费用收取标准设置转换费率。
基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
上述费用含赎回费的，应当按照本规定第七条、第八条规定的比例将赎回费计入转出基金的基金财产。
基金管理人开通基金转换业务应当予以公告，载明相关费用的收取方式、费率水平和计算公式，并以具体数字举例说明。

第三章 基金销售费用规范

第十一条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
第十二条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
第十三条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
第十四条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
第十五条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
（三）擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（五）募集期间对认购费用打折；
（六）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第十六条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
第十七条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
第十八条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附则

第十九条 中国证监会有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。
第二十条 本规定自2010年3月15日起施行。



《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明

一、起草背景
近年来，开放式基金快速发展，市场对基金产品的关注度日益增强。受市场变化的影响，基金销售经历了较大起伏，开放式基金费用收取、费率结构及销售机构盈利模式等问题日渐显现。主要包括：（一）基金销售渠道竞争激烈，基金管理公司向基金销售机构支付尾随佣金和一次性奖励的现象非常普遍，支付方式缺乏规范。同时，由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以基金保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申购赎回基金。（二）基金销售渠道结构不均衡。商业银行由于网点优势占有较高市场份额，其他销售渠道未形成合理的、可持续的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。（三）部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势进行短期套利，影响了基金管理人的投资运作，损害了基金长期投资人的利益。
为规范基金销售市场秩序，完善基金销售费用结构和水平，促进基金行业健康发展，我们对基金销售费用问题进行了研究，并草拟了《开放式证券投资基金销售费用管理规定》（以下简称《管理规定》）。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，我们采纳了相关反馈意见，并修改了《管理规定》。
二、《管理规定》的基本安排
（一）销售费用结构和水平与现行做法保持基本一致。从费用结构上看，《管理规定》仍保持行业现行的申购费（认购费）、赎回费的基本费用结构；从费用水平上看，与现行《基金销售管理办法》的规定基本一致。
（二）鼓励后端收费模式，引导投资人长期投资。申购费（认购费）可以采取在基金申购（认购）时收取的前端收费模式，也可以采取在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费模式。虽然最高档前端收费通常低于最高档后端收费，但随着投资者持有时间的延续，手续费会不断降低，持有三年以上甚至可以为零，可以降低基金长期投资人的交易成本。
（三）增列短期交易的赎回费，抑制短期交易。过度交易行为通常会摊薄长期投资人的既有收益，还可能会干扰基金经理正常管理其投资组合，侵害长期投资者的利益。2003年，美国市场以择时交易和延时交易为焦点的“基金黑幕”曝光以后，美国及其他发达国家纷纷采取措施建立防范择时交易和延时交易的制度安排。国内对于通过短期交易基金进行套利的关注起因于股改，虽然股改已近完成，但短期交易行为仍将长期存在。为此，借鉴国际经验，《管理规定》允许基金管理人自主选择对一周、一月内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。虽然提高了短期基金交易投资人的交易成本，但由于《管理规定》要求持有期在30日以内的赎回费全部计入基金财产，为此对大部分坚持长期投资的持有人来说还可从中获益。
（四）禁止一次性奖励，规范尾随佣金，建立基金管理人与销售机构的共赢机制，维护销售市场秩序。《管理规定》旨在充分考虑基金管理人、基金销售机构各方生存与发展空间的基础上，维护合理有序的竞争秩序，逐步形成由市场动态调整各参与主体利益的格局。由于一次性奖励可能带来利益冲突，《管理规定》禁止基金管理人向销售机构支付一次性奖励，允许基金管理人依据销售机构销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费（尾随佣金），用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。
三、公开征求意见及修改情况
我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，征求意见期间，我会共收到19家机构的80条反馈意见和23名个人的26条反馈意见，剔除重复意见后归纳为20条意见。
（一）反馈意见的总体情况
总体上看，社会各界对《管理规定》给予了较高评价，普遍认为本规定有利于引导投资人长期投资，规范基金销售费用，维护基金销售市场秩序。同时，社会各界也提出了一些具体的意见和建议，我们对所有反馈意见进行了梳理和汇总，简要归纳为以下几方面：
一是建议对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以决定是否收取赎回费，而不强制性规定必须收取赎回费。
二是建议明确持有期的具体概念。
三是建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外。
四是建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。
五是建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。
六是建议保留一次性奖励。
七是建议规定尾随佣金的支付比例上限。
八是建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。
九是其他建议，包括调整大额基金申购投资者的费率，取消按笔收取申购费的方式；非现场交易的转换补差费用优惠应与前端申购费用优惠保持一致；允许认购费打折等。
（二）《管理规定》的修改情况
根据反馈意见，我们对《管理规定》的部分内容进行了调整，具体情况如下：
1、将第七条第二款改为“对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费”。
2、将第八条的“持有期”改为“持续持有期”。
3、在第十条增加一款，“基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算”，并删除第十条“认购”字样。
4、将第十三条改为“基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。”
（三）未采纳意见的说明
1、部分机构建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外，我们未予采纳，主要考虑是短期交易赎回费是由基金管理人自主决定是否设置的，因此管理人可在设置时考虑产品特性等因素。
2、部分机构建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。我们未予采纳，主要考虑是短期赎回费的设置必然要增加短期交易投资人的交易成本，考虑将其全额记入基金资产，就是为了用这部分费用给长期持有人以补偿。增加短期交易投资人的交易成本不能用来提高销售机构的销售收入。
3、部分机构建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。我们未予采纳，主要考虑是：根据中登公司统计，2006年至2009年，个人投资者投资各类基金的平均持有期限都在30日以上。剔除货币市场基金，其余3类基金的平均持有期限均在3个月以上。此外，按投资金额大小分档的统计显示，仅当个人投资者的投资金额在100万元以上时，平均持有期限才降至30日以下。因此可以推断，如果基金管理人选择增加短期惩罚性赎回费（分7日和30日两档），受影响最大的应是投资额在100万元以上的个人投资者。同时，基金管理人可以自主设置收取短期交易赎回费的适用投资者。
4、部分机构建议保留一次性奖励。我们未予采纳，主要考虑是由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申赎基金，损害投资人利益；且由于其支付缺乏规范，存在商业贿赂和不正当竞争等潜在风险，因此不予保留。
5、部分机构建议规定尾随佣金的支付比例上限。我们未予采纳，主要考虑是尾随佣金的比例可以由基金管理人和基金销售机构谈判确定，使客户维护费更客观、灵活地反映优秀基金的稀缺性及不同销售渠道的成本和利润要求，也有利于基金管理人与基金销售机构建立长期合作的战略同盟关系。
6、部分机构建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。我们未予采纳，主要考虑是：本规定仅要求披露单只基金支付给销售机构的客户维护费总额，不必披露对个别销售机构的明细，因此不涉及商业秘密问题。同时，经此次对基金管理费的分成改革，已使基金管理费成为综合费用，不由基金管理公司独享。此项披露有助于基金投资人了解销售机构得到的佣金，以便衡量销售机构取得的佣金与实际提供的服务是否对应。