中国证券监督管理委员会


关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知

1998年10月6日，证监会


上海期货交易所合并工作领导小组办公室、郑州商品交易所、大连商品交易所：
为了切实加强对期货市场的监管，防范和化解市场风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）和全国证券期货工作会议精神，现将《期货交易所章程指导性原则》、《期货交易所交易规则指导性原则》发给你们，请据此修改交易所章程和交易规则，并请于12月31日前将修改后的交易所章程和交易规则上报我会。

期货交易所章程指导性原则
一、关于期货交易所性质
期货交易所是为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施、服务并履行相关职责的非营利性的会员制法人。
二、关于期货交易所注册资本和会员数目
1．期货交易所注册资本不得低于1亿元人民币。
2．期货交易所会员数目由理事会确定上限，经会员大会通过。
3．每个会员认购的资格费等于交易所注册资本除以会员数目的上限。
4．当交易所会员数目没有达到最大数目或者会员数目发生变化时，会员缴存的资格费与注册资本的差额部分由交易所用盈余公积金补齐。
5．当会员数目变化较大，导致会员缴存的资格费与注册资本的差额达到一定幅度时，交易所可以到工商部门申请变更注册资本。
三、关于会员转让、退出会员资格
1．会员资格可以按期货交易所规定程序转让，但转让方必须提前向期货交易所提交有关报告，受让方应向期货交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经期货交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。
2．会员可以按期货交易所规定程序退会，但退会的会员必须提前向期货交易所提交有关报告，经期货交易所理事会审查批准后方可履行退会手续。
四、关于会员大会、理事会、总经理、专门委员会的权限和职能分工
1．会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成，会员大会由理事会召集。会员大会行使下列职权：
（1）制定和修改交易所章程和交易规则；
（2）选举和罢免会员理事；
（3）审议和批准理事会、总经理的工作报告；
（4）审议和批准期货交易所的财务预算、决算方案；
（5）审议期货交易所的财务报告和风险准备金使用情况；
（6）决定增加或减少期货交易所注册资本；
（7）决定期货交易所的变更、终止和清算等事项；
（8）决定期货交易所其他重大事项。
2．理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使下列职权：
（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（2）监督会员大会决议的实施和交易所的运行；
（3）审议期货交易所章程、交易规则的修改方案，提交会员大会通过；
（4）审议总经理提出的财务预、决算方案，提交会员大会通过；
（5）审议期货交易所变更、终止和清算的方案，提交会员大会通过；
（6）制定交易规则的实施细则；
（7）决定会员的接纳和退出；
（8）决定对严重违规会员的处罚；
（9）决定风险准备金的使用；
（10）决定专门委员会的设置；
（11）审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；
（12）会员大会授予的其他职权。
3．理事长行使下列职权：
（1）担任会员大会期间的会议主席；
（2）组织召开理事会；
（3）主持理事会的日常工作；
（4）组织协调专门委员会的工作；
（5）监督会员大会、理事会决议的实施。
4．为保证期货交易按期货交易所章程、规则进行，理事会设立监察、交易、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。
专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。
5．总经理行使下列职权：
（1）组织实施会员大会、理事会通过的规章制度和决议；
（2）主持期货交易所的日常工作和市场监管；
（3）拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划和财务预算、决算方案；
（4）拟定期货交易所变更、终止和清算的方案；
（5）决定期货交易所行政机构设置方案，聘任和解聘工作人员；
（6）决定期货交易所员工的工资和奖惩；
（7）紧急情况下，经商理事长，有权召开专门委员会会议；
（8）紧急情况下的临时处置权；
（9）理事会授予的其它职权。

期货交易所交易规则指导性原则
一、关于撮合成交制度
期货交易所按照价格优先、时间优先的原则确定成交价。在同一撮合轮次中，当买方报价大于卖方报价时可以成交，成交价格等于买方报价、卖方报价和前一成交价三者中居中的一个价格。
二、关于客户交易编码制度
期货交易所实行客户交易编码制度。客户交易编码由期货经纪公司按照交易所确定的编码方案编制，报交易所备案，三家交易所要求的客户编码备案资料应基本统一；经纪公司和客户必须严格遵循一户一码的原则，不得混码交易。
三、关于套期保值头寸审批制度
期货交易所实行套期保值头寸审批制度。交易所对套期保值申请者的经营范围和以前年度经营业绩资料、现货购销合同等能够表明其现货经营情况的资料进行审核，根据品种特点核定其套期保值头寸额度。套期保值头寸不得炒作。如果会员和客户的申报材料符合要求，交易所无正当理由，一般不得拒绝。交易所可以给予套期保值头寸一定优惠。交易所必须对套期保值头寸严格监控，对申报过程中出具虚假材料的自营会员、客户，以及协助客户提供虚假材料的期货经纪公司，要根据情节给予严厉的处罚，如没收平仓盈利、取消套期保值头寸申请资格、罚款、暂停会员资格、开除会员资格、宣布为期货市场禁止进入者等。
四、关于价格出现同方向连续涨跌停板（单边市）的风险控制制度
当期货价格出现同方向连续涨跌停板（单边市）时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高保证金及按一定原则减仓的措施释放交易风险。在第一个涨跌停板出现后，第二个交易日可以调整涨跌停板幅度，同时提高交易保证金；第三个交易日如再出现停板，则交易所可以按一定原则进行减仓。减仓后仍然无法释放风险时，交易所可以宣布进入紧急状态，由交易所理事会决定采取进一步的风险控制措施。
五、关于投机头寸限仓制度
期货交易所实行投机头寸限仓制度。套期保值头寸不限仓。限仓的基本原则：1、一般月份和交割月前一月份同时按会员和客户编码限仓，交易所根据品种特点决定每个客户编码的限仓数量，自营会员的限仓等于客户编码的限仓乘以一定的系数，经纪公司会员的限仓量由交易所根据其注册资本、信誉、抗风险能力、以前年度的代理情况及客户数量核定。2、交割月份按会员实行绝对数限仓，具体数量由交易所根据品种特点制定。3、如果客户的持仓之和超过会员的持仓限额，则由经纪公司按同比例对客户进行减仓。4、此处所有限仓指对单边持仓的限制。
六、关于大户报告制度
期货交易所实行大户报告制度。当会员或客户的持仓达到限仓制度规定持仓量的80％时，由会员、会员代客户向交易所报告有关情况。套期保值头寸也必须执行大户报告制度。交易所可根据市场风险状况，调整持仓报告水平。
报告内容：1、持仓品种、月份、方向、数量；2、持仓意向；3、资金来源和追加保证金的能力；4、主要经营范围，拥有可交割商品的数量。三个交易所大户报告的内容应基本统一。交易所对不报或虚报的会员及客户要制定严厉的处罚措施。
七、关于紧急状态
在期货交易过程中，如果出现地震、水灾、火灾、计算机系统故障等不可抗力或技术原因导致交易无法正常进行；或者出现期货价格异常波动，如价格连续停板导致客户出现大面积亏损甚至有爆仓危险，持仓过大且集中在少数会员或客户，会员出现结算风险，交割违约等情况，交易所可以宣布进入紧急状态。
交易所可以采取以下紧急措施化解和释放风险：延迟开市、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、限期限量减仓、强行平仓等。
交易所采取紧急措施必须区分不同情况，经过一定的程序：1、当出现自然和技术原因导致无法正常交易时，交易所总经理可以决定采取紧急措施；2、重大措施须经理事会讨论后决定，由交易所总经理具体实施。
交易所宣布紧急状态、采取紧急措施，必须按规定报告中国证监会。
八、关于保证金制度
期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金、交易保证金。由各交易所根据会员和品种情况确定结算准备金最低余额，交易所有权根据市场风险状况和会员持仓情况对最低结算准备金余额进行调整，当日结算后不足部分必须于第二日开市前补足。
交易所必须按照会员多空持仓分别收取交易保证金。当合约临近交割月份时，交易所应逐步提高交易保证金。
可上市流通国债和标准仓单可按有关规定抵押交易保证金。但是交易手续费必须用货币资金支付。
风险准备金应专户存储，制定严格的管理制度。
九、关于结算制度
交易所实行每日无负债结算制度，即逐日盯市。持仓盈亏等于当日结算价减去上一交易日结算价或当日开仓价，平仓盈亏等于当日平仓价格减去上一交易日结算价或当日开仓价。统一三家交易所的结算制度和结算报表的内容、格式。
十一、关于交割制度
期货交易所实行实物交割制度。不能限制符合交易所交割标准的商品的交割，要尽量降低交割费用，实现现货、期货的结合。各交易所可以根据各自品种的特点自行选择适当的交割制度。
十二、关于期货价格的定义
期货合约的报价为基准交割品在基准交割仓库的含增值税报价。
开盘价是指某合约在该交易日开市前一定时间内的集合竞价，收盘价是指某合约在该交易日收市前一定时间内的集合竞价，最高价是指某合约在一个交易日内所有成交价中的最高成交价，最低价是指某合约在一个交易日内所有成交价中的最低成交价，结算价是指某合约全天成交价格按照交易量的加权平均价。
十三、关于信息发布
信息发布的内容应包括：商品名称、合约月份、成交价、涨跌幅度、买方报价、卖方报价、买量、卖量、收盘价、结算价、开盘价、最高价、最低价、成交量、未平仓合约及其增减量。发布的价格信息应统一按商品的实物单位报价。信息发布应按实时、每日、每周、每月定期发布。
交易量、持仓量排名每日公布，注册仓单的数量及与上次发布比较后的变化量、注册仓库的库容量和已占用库容量每周公布。
发布信息应选择那些易于为交易者得到的公共媒体。如果交易所的行情发布系统正常运行，而公共媒体转发出现问题，影响会员和客户的正常交易，交易所不承担连带责任。
为了保证交易数据的安全，交易所必须建立异地数据备份。
十四、关于会员的违规处罚
交易所必须切实履行一线监管职责，防止操纵市场和价格扭曲。对于违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。
十五、关于交易时间和交易指令
三家交易所的交易时间必须统一，但可根据实际情况采取分节交易。交易所允许的交易指令类型：1、限价指令是指执行时必须按限定价格或更好价格成交的指令。2、取消指令是指将某一指定指令取消的指令。


河北省邯郸市人民政府


邯郸市城市环境噪声污染防治管理办法

邯郸市人民政府令第98号


[2003.02.19]

第一条 为防治城市环境噪声污染，保护和改善生活环境，保障人民身心健康，促进经济和社会发展，根据《中华人民共和国环境噪声污染防治法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市建成区环境噪声污染的防治与管理。
第三条 市、区（县）人民政府环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）对本辖区的环境噪声污染防治实施统一监督管理。
公安、交通、铁路主管部门根据各自职责对社会生活噪声和交通运输噪声污染防治实施监督管理。
工商、建设、文化、规划等主管部门根据各自职责，依法协同环保部门对噪声污染防治实施监督管理。
技术监督主管部门对工业产品、设备的标准中规定的噪声限值实施监督管理。
第四条 新建、改建、扩建的建设项目,包括技术改造、房地产开发和饮食娱乐、加工、维修服务等项目,建设单位必须按照法律规定到环保部门履行审批手续,按照审批要求落实各项噪声污染防治措施,并经环保部门验收合格后,方可投入生产或使用。
第五条 产生环境噪声污染的单位和个人，必须保持防治环境噪声污染设施的正常使用；拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的，必须提前15日向原审批的环保部门申请，环保部门应当在接到申请后7日内予以答复；因事故停止使用的，应立即采取措施，减少或者停止噪声排放，并于24小时内向原审批的环保部门报告。
第六条 对造成严重环境噪声污染的企业事业单位和个人，实行限期治理。限期治理由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定，对小型企业事业单位和个人的限期治理，由县级以上环保部门决定。
第七条 为给中、高考学生提供一个安静的学习、考试和休息环境，将考前半个月及考试期间确定为环境噪声敏感时段。在此期间，各有关主管部门应根据各自职责，采取限定音量、限制作业时间、实行交通管制等措施，防止和减少中、高考期间的环境噪声污染。
第八条 禁止在噪声敏感建筑物集中区域内新建、改建、扩建有噪声污染及振动危害的工商企业、机械或手工加工点。已经建成的，其噪声排放应符合国家标准。不符合排放标准的，应限期治理。
生产经营场所没有明显边界标志的，以规划红线或两个场所之间的中心线为界。
第九条 建筑施工单位排放建筑施工噪声，应符合国家规定的环境噪声施工场界排放标准。建筑施工单位应当选用先进的低噪声施工设备和技术。建设招标单位应将投标方的低噪声施工设备和技术作为中标的重要内容。
确因经济、技术条件所限，不能通过治理噪声源消除建筑施工噪声污染的，必须采取有效措施，把噪声污染危害减少到最小程度，并与受其污染的居民组织和有关单位协商，采取其他保护受害人权益的措施。
第十条 建筑施工单位应当在工程开工15日前，向环保部门申报登记，说明工程项目名称、建筑者名称、建筑施工场所、施工期限、可能排放到建筑施工场界的环境噪声强度和所采用的噪声污染防治措施等。
未按规定进行申报登记的，建设行政主管部门不得发放工程项目施工许可证。
第十一条 对造成建筑施工噪声污染、危害周围生活环境的，环保部门应当限制其作业时间。在市区噪声敏感建筑物集中区域内，禁止在中午和夜间进行产生噪声污染的建筑施工作业，但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续施工作业的，施工单位须提前报环保部门批准并公告附近居民。
第十二条 市区的建筑工程鼓励推广使用商品混凝土，限期禁止设置混凝土搅拌设备。
第十三条 公安、交通部门应把机动车辆的噪声指标列入机动车辆年检和技术等级标准评定内容。对超过机动车辆噪声排放标准的，不予办理行车执照和年检合格证。
第十四条 公安、环保部门应根据市区区域声环境保护的需要，划定禁鸣喇叭、禁止机动车辆行驶的路段和时间，设立标志并向社会公告。
在非禁鸣喇叭的地段，行驶的机动车辆，必须使用低音喇叭，在车前2米、离地面1.2米高处监测的喇叭声级，不得超过105分贝。每次按鸣不得超过2秒钟，连续按鸣不得超过3次。严禁用喇叭唤人。
未经公安机关批准，拖拉机（包括农用机动三轮车）不得在外环路（不含外环路）以内的路段行驶。
第十五条 警车、消防车、救护车、工程抢险车等特种车辆安装、使用警报器，必须符合公安部门的规定。非执行紧急任务时，不得使用报警器。在夜间执行任务时，除特别紧急情况下使用警报器外，应使用回转式标志灯具。
机动车辆安装的防盗报警器，必须符合有关规定，在非盗状态下不得鸣响扰民。机动车防盗报警器的有关规定由公安、环保部门另行规定。
第十六条 除依法规定的情形以外，民用航空器（包括航空伞）不得在城市市区上空飞行。
第十七条 火车行驶必须执行铁道部颁发的《铁路技术管理规程》，进入市界（北起黄梁梦，南到北张庄，西到林村）的机车，除遇紧急情况外，一律使用风笛。出入市区车站的机车技术联络，应逐步实现采用无线电通讯信号代替鸣笛信号。
第十八条 人民防空部门进行防空警报试鸣，应依照法律程序组织，并向公安部门备案。其它单位或个人进行产生强烈偶发性噪声的活动，应向公安部门提出申请，经批准并公告48小时后，方可进行。
第十九条 在市区内申请开办商业、饮食、服务、文化娱乐等经营项目，应到环保部门办理环境影响报告书（表），或者环境影响登记表等审批手续，并应采取防治措施，场界噪声应符合国家规定的环境噪声排放标准。
未经环保部门批准，文化行政主管部门不得核发文化经营许可证，工商行政管理部门不得核发营业执照。已经开办的，应当在本办法实施后3个月内到环保部门补办手续。
第二十条 禁止在市建成区内组织露天卡拉OK；组织非经营性的群众娱乐活动，开设地点应征得当地居民委员会同意。禁止夜间在噪声敏感建筑物集中区域内开展产生噪声污染的一切活动。在噪声敏感建筑物集中区域外的露天公共场所开设舞场或从事其它产生噪声的活动，应避开噪声敏感建筑物。
第二十一条 居民住宅楼进行室内装修，应有效地控制噪声，禁止中午和夜间从事装修施工。在室外安装空调器的，应避免噪音对他人的影响。
第二十二条 市、区（县）人民代表大会或市、区（县）人民政府可以根据环境保护的需要，作出限制或者禁止燃放烟花爆竹的规定。在禁止燃放烟花爆竹的区域和时限内，任何单位和个人不准燃放烟花爆竹。
第二十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一者，由县级以上环保部门或者其他依照法律、法规行使环境噪声监督管理权的部门责令其改正，并根据情节轻重给予处罚：
（一）违反本办法第四条规定，由环保部门责令停止生产或者使用，并可处5000元以上2万元以下罚款。
（二）违反本办法第五条规定，擅自拆除或者闲置污染防治设施，致使环境噪声排放超过规定的标准的，由环保部门处以1000元以上1万元以下罚款。
（三）违反本办法第六条规定，对经限期治理逾期未完成治理任务的企业事业单位或者个人，除依照国家规定加收超标准排污费外，可以根据所造成的危害和损失处以10万元以下的罚款，或者责令其停业、搬迁、关闭。罚款由环保部门决定，责令停业、搬迁、关闭由人民政府决定。
（四）违反本办法第十条第一款规定，拒报或者谎报有关环境噪声排放申报登记事项的，由环保部门给予警告或者处以1000元以上3000元以下罚款。
（五）违反本办法第十一条规定的，处以3000元以上1万元以下罚款；情节严重的，由环保部门提请建设行政主管部门吊销其施工许可证。
（六）违反本办法第十四条第二款、第三款、第十五条、第十六条规定的，由公安部门按有关规定处罚。
（七）违反本办法第十七条规定，由铁路部门对责任者给予行政处分。
（八）违反本办法第十八条、第二十条、第二十一条规定，由公安部门责令改正，并可处100元以上500元以下罚款。
（九）违反本办法第二十二条规定，由公安部门按有关规定处罚。
第二十四条 本办法规定的“中午”是指北京时间12时至14时，“夜间”是指北京时间22时至次日6时。
第二十五条 县（市）区的城市环境噪声管理参照本办法执行。
第二十六条 本办法自发布之日起30日后施行。