河南省郑州市人民政府


郑州市人民政府令

第108号



《郑州市行政执法证件管理办法》业经2002年9月13日市人民政府第14次常务会议审议通过，现予公布，自2002年11月1日起施行。



市 长：陈义初

二○○二年九月十三日





郑州市行政执法证件管理办法





第一条 为加强行政执法证件管理，根据《河南省行政机关执法条例》及其实施办法的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本市各级政府及其所属工作部门、执法组织行政执法证件的申领、发放、使用和管理，适用本办法。

第三条 本办法所称行政执法证件包括《河南省行政执法证》（以下简称执法证）和《河南省行政执法监督检查证》（以下简称监督证）。

执法证是行政执法人员身份及依法行使行政执法权的资格证明。

监督证是行政执法监督人员身份及依法行使行政执法监督权的资格证明。

第四条 市、县（市）、区人民政府是行政执法证件的发证机关。

市、县（市）、区人民政府法制机构负责本行政区域内行政执法证件的管理工作。

第五条 行政执法人员必须依照本办法规定取得执法证；未取得执法证，不得从事行政执法工作。

第六条 市、县（市）、区人民政府工作部门及其所属执法机构的行政执法证件，由该部门的法制机构或承担本部门法制工作的机构（以下统称法制机构）负责统一向同级人民政府法制机构申领并进行日常管理。

县（市）、区的行政执法证件由本级人民政府法制机构统一向市人民政府法制机构申领。

第七条 申请办理执法证，应当具备下列条件：

（一）属于行政执法机关和法律、法规授权执法组织或执法机关委托执法组织的在编人员；

（二）在行政执法岗位；

（三）经行政执法综合法律、专业法律知识培训考试和全面考核合格；

（四）忠于职守、文明执法、公正廉洁、遵守职业道德；

（五）市人民政府法制机构规定的其他条件。

前款第（三）项规定的综合法律知识培训由县级以上人民政府法制机构组织，专业法律知识培训由各工作部门会同同级人民政府法制机构组织。

第八条 下列人员可以申请办理监督证：

（一）县级以上人民政府及工作部门的负责人；

（二）县级以上人民政府法制机构及部门法制机构的工作人员；

（三）县级以上人民政府及其工作部门按照有关规定聘请的行政执法监督人员；

（四）市人民政府规定可以申请办理监督证的其他人员。

依法取得监督证的人员应当熟悉有关法律、法规、规章和行政执法业务。

第九条 申请办理行政执法证件应当填写行政执法证件申请表，经本部门负责人同意并加盖公章。申请办理行政执法证应当同时提交下列资料：

（一）申领理由、申领数量及申领人员的基本情况；

（二）所在单位编制文件；

（三）行政执法依据；

（四）其他应当提交的资料。

第十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应自接到行政执法证件申请之日起5个工作日内进行审查。经审查，对不符合本办法规定的，应退回申请，并说明理由；对符合本办法规定的，应在15个工作日内核发行政执法证件。

第十一条 依法取得行政执法证件的人员应当在行政执法证件核准的范围内行使行政执法权和行政执法监督权。

第十二条 行政执法人员实施行政执法行为，必须向被管理人出示执法证；不出示执法证的，属于行政执法程序违法，被管理人有权拒绝。

行政执法监督人员开展行政执法监督检查工作，应当向被监督的单位或个人出示监督证。

第十三条 行政执法人员和行政执法监督人员应妥善保管行政执法证件。

行政执法证件遗失的，应按规定在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废后申请补办。申请补办执法证件，应提交下列材料：

（一）所在单位同意补办的证明；

（二）遗失人关于遗失经过的书面说明；

（三）符合规定内容的遗失声明。

行政执法证件破损的，应持破损证件到原发放机关申请换发新证。

第十四条 行政执法证件实行年度审验制度。

未经审验的行政执法证件无效。

第十五条 行政执法证件年度审验时，对符合本办法第七条规定的予以审验，加盖年度审验印章。

在一个审验年度内，有下列情形之一的，市、县（市）、区人民政府法制机构予以暂缓审验，组织集中学习培训，经考试、考核合格的，对行政执法证件予以审验：

（一）两次以上被投诉，经查证属行政执法违法的；

（二）受到暂扣执法证件处理的；

（三）不文明执法情节严重的；

（四）依法被确认为行政执法错案主要责任人的。

第十六条 市、县（市）、区人民政府及其工作部门应建立健全行政执法证件管理制度，建立行政执法人员档案。

第十七条 依法取得监督证的人员，对行政执法违法行为有权当场制止、要求改正，情节严重的，可以向同级人民政府法制机构提出暂扣执法证的建议，并建议有关机关依法处理。

市、县（市）、区人民政府法制机构对提出的暂扣执法证的建议，应当及时作出处理决定；决定不予暂扣执法证的，应向建议人说明理由。被暂扣执法证的人员，暂扣期间不得上岗执法。

第十八条 禁止伪造、涂改、转让、出借行政执法证件。

第十九条 取得行政执法证件的人员调离执法岗位和辞职、退休、死亡或经政府法制机构会同所在部门考核不能胜任行政执法工作的，由所在部门法制机构收回行政执法证件，并送交市、县（市）、区人民政府法制机构。确实不能收回的，由所在部门在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废。

第二十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应对行政执法证件的使用、管理情况进行监督检查，发现违反本办法规定的，责令限期改正。在限期内拒不改正的，报同级人民政府同意，由市、县（市）、区人民政府法制机构给予通报批评。

第二十一条 持证人员有下列情形之一的，由市、县（市）、区人民政府法制机构报请同级人民政府同意，注销行政执法证件：

（一）涂改、转让、出借行政执法证件的；

（二）超越核准的范围使用执法证、监督证的；

（三）被处以刑罚或被劳动教养的；

（四）被开除或辞退的；

（五）利用行政执法证件进行违法活动的；

（六）其他需要注销的情形。

所在部门法制机构对注销的行政执法证件应及时收回，并送交同级人民政府法制机构。对不能收回的行政执法证件，由所在部门在市、县（市）人民政府法制机构指定的报纸上公告注销。

被注销行政执法证件的人员，三年内不得申领行政执法证件，不得在行政执法岗位从事执法工作。

第二十二条 伪造行政执法证件的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十三条 本办法自二ＯＯ二年十一月一日起施行。
　

安徽省铜陵市人民政府办公室


铜陵市人民政府办公室转发人行铜陵市中心支行关于铜陵市反洗钱工作联席会议制度的通知
铜政办〔2005〕60号

县、区人民政府，各有关单位：
经市政府同意，现将人行铜陵市中心支行《铜陵市反洗钱工作联席会议制度》转发给你们，请遵照执行。

铜陵市人民政府办公室
二○○五年九月六日



铜陵市反洗钱工作联席会议制度
（人行铜陵市中心支行 二○○五年八月）

为了更好地做好铜陵市反洗钱工作，维护铜陵金融稳定和正常的经济秩序，加大联手打击洗钱犯罪力度，根据《反洗钱工作部际联席会议关于印发〈反洗钱工作部际联席会议制度〉的通知》（反洗联字〔2005〕1号），结合铜陵市实际，制定本制度。
一、人民银行铜陵市中心支行、市中级人民法院、市人民检察院、市政府法制办公室、公安局、国家安全局、监察局、司法局、财政局、建委、外经贸局、国税局、地税局、工商局、广电局、铜陵海关、铜陵银监分局、铜陵邮政局、国家外汇管理局铜陵市支局等部门为反洗钱工作联席会议成员单位。
反洗钱工作联席会议下设办公室，负责反洗钱工作联席会议日常工作。办公室设在人民银行铜陵市中心支行，各成员单位指定一名联络员为办公室成员。
二、反洗钱工作联席会议在市委、市政府的领导下，指导铜陵市反洗钱工作，并根据部际联席会议要求，制定适合铜陵市反洗钱工作的具体政策措施，组织协调各成员单位并动员社会各界联手开展打击洗钱犯罪活动。
三、反洗钱工作联席会议各成员单位在市政府确定的反洗钱工作机制框架内开展工作。
各成员单位的具体职责是：
人民银行铜陵市中心支行：承办组织协调本辖区反洗钱的具体工作；指导、部署本辖区金融业反洗钱工作，会同有关部门研究制定铜陵市金融业反洗钱政策措施，负责本辖区可疑金融交易信息的采集、分析和报告；协助司法部门调查处理有关涉嫌洗钱犯罪案件；会同有关部门指导、部署非金融高风险行业的反洗钱工作。
市中级人民法院：督办、指导洗钱犯罪案件的审判，针对审理中遇到的有关适用法律疑难问题，及时向省高级人民法院请示。
市人民检察院：督办、指导洗钱犯罪案件的批捕、起诉、立案监督，注意发现和查处隐藏在洗钱犯罪背后的国家工作人员职务犯罪案件，针对检察工作中遇到适用法律疑难问题，及时向省人民检察院请示。
市公安局：组织、协调、指挥当地公安机关做好洗钱犯罪的防范工作，以及涉嫌犯罪的可疑资金交易信息的调查、破案工作。
市国家安全局：参与洗钱犯罪的情报搜集与处理，研究相应的信息共享和合作协调方案，对涉外可疑洗钱活动配合进行调查核实。
市监察局：调查处理洗钱活动所涉及的国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违法违纪问题；注重从源头上遏制洗钱活动；研究建立打击利用洗钱进行贪污贿赂等腐败行为的信息共享与合作调查机制。
市司法局：将反洗钱工作列为法制宣传的内容之一；在律师、公证等法律服务领域发挥法律工作者职业优势，配合有关部门加强反洗钱制度建设，协调开展反洗钱领域的司法协助。
市财政局：落实应由政府承担的反洗钱工作所需经费；进一步加强对财政资金与账户的管理；强化对金融类国有资产与行政事业类国有资产的监管；协助研究建立会计师事务所、评估机构等中介机构以及注册会计师、评估师等执业人员开展反洗钱工作的机制。
市建委：认真贯彻执行反洗钱工作各项政策措施；在房地产领域开展反洗钱工作；制定在房地产领域开展反洗钱工作的政策措施。
市外经贸局：参与加强对洗钱活动频发领域和区域的管理；加强对三资企业反洗钱监管；参与加强对进出口贸易的监管，防止境内外不法分子勾结、利用虚假进出口贸易进行洗钱。
铜陵海关：加强对进出口贸易过程中的货币、存折、有价证券以及金银制品的进出境监管、查验，防止犯罪分子利用虚假进出口贸易进行洗钱活动；密切与相关部门的合作，制定信息共享和合作的工作方案，加强对进出口贸易的监测工作。
市国税局、地税局：打击和防范涉及洗钱的偷税、逃避追缴欠税、骗税等税收违法行为，参与建立相应的信息传递和执法合作机制。
市工商局：严格市场准入，加强分类监管，建立与相关部门反洗钱信息沟通、通报体系，配合有关部门对非金融行业的洗钱活动频发领域实施反洗钱监管。
市广电局：参与反洗钱工作的宣传教育工作，提高公民的反洗钱意识。
市法制办：对铜陵市制定出台的相关反洗钱政策进行把关。
铜陵银监分局：协助人民银行铜陵市中心支行对银行业执行反洗钱规定实施监管。
市邮政局：对邮政汇款体系执行反洗钱规定情况实施监管。
国家外汇管理局铜陵市支局：负责对铜陵市大额、可疑外汇资金交易进行监管，监测跨境资金异常流动情况，汇总、筛选和分析金融机构报告的大额和可疑外汇资金交易信息，对涉嫌外汇违规的行为进行查处，对涉嫌其他违法犯罪的，移交相关的行政执法部门和司法部门处理；与各行政执法部门和司法部门合作，打击“地下钱庄”等非法外汇资金交易活动及外汇领域的其他违法犯罪活动；管理和指导铜陵市金融机构做好与外汇业务相关的反洗钱工作。
四、反洗钱工作联席会议办公室的职责是：掌握各部门反洗钱工作情况，就反洗钱工作的政策、措施、计划、项目向联席会议提出建议和方案；负责筹备联席会议的召开，督促落实联席会议做出的各项决定，及时通报反洗钱工作情况；统一协调各行业、各部门开展反洗钱工作，逐步实现有关工作信息共享。
组织做好反洗钱工作联席会议的会务工作。根据各成员单位提出需联席会议研究的内容收集议题，经召集人同意后提交会议研究。每次会议后，应就会议主要内容形成纪要，分送各成员单位，并督促落实相关工作。
五、反洗钱工作联席会议原则上每年召开一至两次全体会议，如有需要，经成员单位提议，可随时召开全体会议或部分成员会议。
联席会议的议题包括：传达市委、市政府领导同志关于反洗钱工作的指示精神；讨论需要沟通的政策规定及有关重点工作；交流通报反洗钱工作情况；就有关工作进行协商，并提出落实意见。
联席会议议定事项，各成员单位应按部门职能分工负责落实。
联席会议办公室定期或不定期组织召开成员单位联络员会议。