对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于改革许可证管理体制的通知
对外贸易经济合作部



各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各特派员办事处：
为了进一步加强和完善进出口商品许可证管理工作，适应社会主义市场经济体制的要求，维护正常的外经贸秩序，扩大进出口贸易，我部决定对现行进出口商品许可证管理体制进行改革。现将改革方案印发给你们，请遵照执行。
一、改革的原则
按照“政策制定与具体实施相分离，配额管理与许可证签发业务管理相分离”以及“增强政府机关宏观政策管理职能，弱化微观事务性管理职能”的原则，确定新的进出口商品许可证管理体制。
二、进出口商品许可证管理体制
按照改革的原则和新的许可证签发管理体制的要求，外经贸部业务司、配额许可证事务局、外经贸部驻各地特派员办事处（以下简称各特办）、各省、自治区、直辖市外经贸委（厅、局）的发证机构（以下简称各地方发证机构）在许可证签发及管理工作中分别承担如下职能：
（一）外经贸部业务司负责制定、修改、解释进出口许可证管理法规、条例、规章；制定和调整许可证管理商品目录及发证方式和发证机关；提出许可证管理的宏观要求；监督、检查许可证制度执行情况；处罚违章发证等违规行为。
（二）外经贸部授权配额许可证事务局统一管理全国的许可证发放工作，向外经贸部负责；监督、检查、管理各特办、各地方发证机构的许可证签发工作，并进行业务指导；承担全国各发证机构严格按照规定签发许可证的责任；负责制定许可证签发规范和发证机构管理办法，负责签发
国家重点管理商品的许可证；研究制定发证机构设置原则，布局方案，并按照设置原则调整发证机构，按照发证量核定发证机构人员配置方案；对违规发证行为进行调查，并根据授权处罚违章发证行为。
（三）各特办受配额许可证事务局委托负责签发所联系地区的部分进出口商品许可证，并承担严格按照许可证管理规章及签证规范签发许可证的责任。其发证业务接受配额许可证事务局的管理和指导，对配额许可证事务局负责。
（四）各地方外经贸委（厅、局）许可证签发业务与配额管理业务在机构及人员上应实行分离。各地方发证机构的设置由地方外经贸委（厅、局）负责，并按照配额许可证事务局核定的人数配备人员。各地方发证机构在授权范围内负责签发本省市部分进出口商品许可证并承担严格按照
许可证管理规章及签证规范签发许可证的责任。其发证业务接受配额许可证事务局的管理和指导，并对配额许可证事务局负责。
配额许可证事务局会同外经贸部业务司对地方发证机构进行验收。经验收合格者，方可承担发证工作。
三、加强许可证管理规章制度建设，规范管理发证工作
为保障许可证签发管理工作正常有序进行，外经贸部主管业务司负责会同配额许可证事务局制定和完善许可证管理规章。配额许可证事务局负责会同外经贸部主管业务司根据许可证管理法规、条例、规章制定许可证签发工作规范，发证机构管理办法，发证机构违规发证处罚规定，监督
、检查各发证机构严格按照许可证管理规章及要求签发许可证，保障规章及签证规范的落实。
四、实行统一的网络化管理，采用技术手段规范管理发证工作
配额许可证事务局会同外经贸部有关业务司、中国国际电子商务中心按照金关工程要求及许可证管理要求开发运用发证程序及电子核查程序。
配额许可证事务局负责按照金关工程要求建设各发证机构计算机局域网络，配置发证专用设备，实现许可证管理的网络化和信息化。配额许可证事务局负责通过中国国际电子商务网对全国的许可证签发及清关情况实行实时监控，对进出口商品许可证签发电子数据及海关清关电子数据实
行实时核查，及时处理核查工作中的问题，保证各发证机构按照配额管理机关下达的配额数量及各项规章签发许可证，杜绝违规发证。
五、建立配额许可证数据信息反馈系统，提高配额使用率
各发证机构按照规定及时、准确地通过中国国际电子商务网向配额许可证事务局上报许可证签发数据，中国国际电子商务中心及时向海关传送许可证电子数据，并向配额许可证事务局反馈许可证商品海关清关电子数据。配额许可证事务局负责通过中国国际电子商务网汇集并研究、分析
许可证签发及清关电子数据，及时、定期向外经贸部报告配额许可证商品的进出口和配额许可证实际使用的动态情况，为外经贸部对配额管理商品实行动态管理提供及时、准确的数据信息。
六、严格许可证手续费的“收支两条线”管理，保证日常发证工作
配额许可证事务局负责编制许可证财务收支预、决算，负责按时全额收缴各发证机构的许可证收费收入并统一上缴财政部。配额许可证事务局负责各特办及各地方发证机构发证专用设备的配置、更新，并按照各特办及各地方发证机构发证业务工作需要及业务量补贴业务经费。
特此通知。



1999年3月30日
国家档案局


档案执法监督检查工作暂行规定



(1992年3月30日发布施行)

第一章 总 则



第一条 为实施档案法规，加强档案行政管理部门的行政监督职能，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》，制定本规定。

第二条 本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。

第三条 国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。



第二章 执法监督检查机构和监督检查员

第四条 国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市、省（自治区）辖市、行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。

第五条 档案执法监督检查机构的职责是：

（一）宣传贯彻《档案法》、《档案法实施办法》和其它档案法规规章；

（二）监督检查档案法规的实施情况；

（三）调查处理管辖范围内的违反《档案法》案件；对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》（见格式一）；对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；

（四）承担上级档案行政管理部门统一组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务；

（五）组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验；

（六）对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。

第六条 档案执法监督检查人员，必须遵守国家法律、法规和政策，廉洁正派，秉公执法，并要具备下列条件之一：

（一）高等院校法律专业毕业，在本单位工作一年以上的；

（二）具有馆员以上专业职称，熟悉档案法律、法规的；

（三）熟悉档案工作业务，经过法律知识培训，确已掌握与档案有关法律知识的。

第七条 专职或兼职档案执法监督检查员均发给《执法监督检查证》。中央国家机关监督检查员证由国家档案局负责制作与填发；地方监督检查员证分别由各省、自治区、直辖市档案局及计划单列市档案局负责制作并填发。



第三章 档案执法监督检查

第八条 县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。

第九条 档案执法监督检查的主要形式为：

一、对规章、规范性文件备案审查；

二、建立档案行政执法情况报告制度；

三、开展各种形式的档案执法检查；

四、受理群众举报、申诉；

五、法律、法规规定的其它形式。

第十条 对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

（一）未建立档案工作或档案管理制度的；

（二）档案保管条件差，危及档案安全的；

（三）档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；

（四）发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

（五）拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；

（六）不按规定向档案馆移交档案的；

（七）科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

（八）借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的；

（九）在保管或新用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；

（十）其它可能导致档案损毁的行为。

《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。

第十一条 本规定所称对违法案件的查处，是指县级以上各级档案行政管理部门对违反档案法规但尚未构成犯罪行为的查处。

县级以上各级档案行政管理部门对具有《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条所列违法行为，应依法查处。

第十二条 违反《档案法》案件，按下列分工查处：

（一）各机关、社会团体、企事业单位和其他组织的违反《档案法》案件，由同级或上级档案行政管理部门查处，必要时会同其上级主管机关查处；

（二）公民违反《档案法》案件，由发生违法行为所在地的档案行政管理部门查处；

（三）各级档案馆违反《档案法》案件，由同级档案行政管理部门或上一级档案行政管理部门查处；

（四）各级档案行政管理部门违反《档案法》案件，由上一级档案行政管理部门或上级主管机关查处。

第十三条 凡符合本规定第十一条规定查处的违反《档案法》案件，查处机关都应受理；如按本规定第十二条规定不应由本单位受理的，要及时移送有权受理的机关。

第十四条 上级档案行政管理部门有权纠正下级档案行政管理部门查处违反《档案法》案件的错误或不适当的决定。

第十五条 查处违反《档案法》案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。



第四章 查处违反《档案法》案件的程序

第十六条 查处违反《档案法》案件的程序为：

——调查

——处理

——上报备案

第十七条 县级以上档案行政管理部门应认真审查违反《档案法》案件，并负责组织调查。必要时与有关部门组成联合调查组，共同进行调查。

调查人员每次不得少于二人，与本案有利害关系或者有其它关系可能影响查处工作的，应当回避。

第十八条 调查违反《档案法》案件时，档案执法监督检查员应出示《执法监督检查员》证。其它调查人员应持有关部门的证明文件。

第十九条 依照本规定，对违反《档案法》案件调查清楚后，确认违法事实清楚，证据确凿，情节较重但尚未构成犯罪的，由查处机关依法提出处理意见，签发《违法行为处理通知书》（见格式二），直接通知违法单位法定代表人或违法行为人所在单位协助执行。

确认违反档案法规行为构成犯罪的，由查处机关按法定程序移交发生违法行为地的司法机关追究其刑事责任。

第二十条 有关部门接到《违法行为处理通知书》后，应按通知书提出的意见处理并将处理结果回执退回；如对处理意见有异议，应于接到该通知书之日起十五日内向通知书发出机关提出书面意见。十五日内既不退回处理结果回执，又不向通知书发出机关提出书面意见，查处机关有权询问情况和建议其上级机关督促执行。

第二十一条 当事人对处理决定不服，可以向作出决定机关的上一级机关提出申诉；属于监察机关监察对象的人员，也可以向同级或上级监察机关提出申诉。受理申诉的机关应在三十日内作出决定，并将结果通知申诉人。

申诉期间不停止对处理决定的执行。

第二十二条 查处机关应将结案的违反《档案法》案件的有关材料按规定格式（见格式三）填报，向上一级档案行政管理部门备案。



第五章 附 则

第二十三条 本规定由国家档案局负责解释。

第二十四条 各省、自治区、直辖市档案局和计划单列市档案局可以根据本规定，结合本地区实际情况制定实施细则，并报国家档案局备案。

第二十五条 本规定自发布之日起施行。