关键词: 刑法第306条/律师/获得辩护权/平等原则/人权
内容提要: 刑法第306条辩护人毁灭证据、伪造证据、妨害作证罪不符合宪法第125条“被告人有权获得辩护”规定的辩护应对被告人有利、法律及司法机关应保护被告人获得辩护的自由而不是剥夺和限制、辩护是自由和免责的规范要求，而“引诱”与“引导”等中性词存在交叉导致法律的界限不清，即法律可能因为语义范围过广“意外”违宪；其设置本身所包含的对律师的定位不清，对律师、司法人员和普通公民差别对待而没有合理理由，过度设防导致歧视，违反了宪法的平等原则；同时立法本身的模糊性也不利于保护被追诉人和律师的人权。因此，刑法第306条违反了宪法第5条的规定，应该由立法机关进行修改。
1997年刑法修订时，为防止律师利用1996年修订的刑事诉讼法和稍后制定的律师法中赋予他们的更广泛的权利进行违法行为，妨碍司法活动，新增了第306条辩护人、诉讼代理人毁灭证据、伪造证据、妨害作证罪。[1]该条规定“在刑事诉讼中，辩护人、诉讼代理人毁灭、伪造证据，帮助当事人毁灭、伪造证据，威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑”；“辩护人、诉讼代理人提供、出示、引用的证人证言或者其他证据失实，不是有意伪造的，不属于伪造证据”。自其产生，对于该罪名的争论和诟病就不绝于耳，更有全国人大代表专门提出取消第306条的议案。[2]第306条被称为悬在律师头上的达摩克利斯之剑。而2009年重庆打黑风暴中的李庄案，更是将这一罪名再次推上风口浪尖，理论界也再次掀起了研究热潮。[3]然而，所有的研究基本上都是基于刑法学的角度，而鲜见宪法学角度的研究。本文拟从宪法学的角度检视刑法第306条中的律师伪证罪，[4]以期为长久以来争论不休的该罪名的正当性问题提供另一种思考路径。
一、刑法第306条不符合宪法第125条“被告人有权获得辩护”规定的规范要求
宪法第125条规定：“……被告人有权获得辩护。”如何理解其规范要求呢？这需要做宪法解释。宪法解释主要采取文义解释、系统解释、历史解释和目的解释等方法。依据文义解释，该规定要求被告人有获得辩护的自由。从目的解释分析，辩护必须有利于被告人，同时被告人有权获得自由的辩护，辩护是免责的。也就是说，宪法第125条的规范要求是：辩护应对被告人有利；法律及司法机关应保护被告人获得辩护的自由，而不是加以剥夺和限制；辩护是自由和免责的。那么，刑法第306条是否符合宪法第125条的规范要求呢？
（一）刑法第306条与“辩护应对被告人有利”存在抵牾
刑事诉讼法第35条规定：“辩护人的责任是根据事实和法律，提出证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。”该规定和举证责任的分配决定了律师可以通过寻找对被告人有利的证据来维护被告人的合法权益。辩护不仅是消极的防御，还是进行积极防御从而维护被告人合法权益的行为。辩护人有权也有义务运用一切合法手段寻找对被告人有利的证据，包括运用技巧性的询问方式取得证人证言。而公诉方为履行控诉职能，会更多地关注有罪证据，难以全面收集可以证明被告人无罪的证据材料。控辩双方通过这种相互对立的收集证据的方式使诉讼权能趋于平衡。这种由双方各自举证的方式保证了收集证据的真实性和全面性。在法庭审判过程中，公诉人出示证据以证明犯罪事实的存在以及被告人应负的刑事责任；辩护人则提出有利于被告人的证据材料，与公诉人进行抗辩。法庭在控辩双方辩论的基础上，通过对证据的核实，使需要证明的事实逐渐清晰，给法官运用证据进行定罪量刑提供了明确的思路和事实基础。而辩护人对有利证据进行遴选的过程本身就是一个合法的引导过程。但每一个人对事实的描述或认识都有偏差，与司法机关认定不符的都有可能被认为是诱导的结果，即引诱率可能是100%。那么，引导和引诱有明显的界限吗？关于引诱的含义，陈兴良教授从立法者解释、司法者解释和学理解释三个角度出发认为：“引诱必须采取一定手段，这种手段包括物质利益的引诱与非物质利益的引诱。”[5]引导是带着人向某个目标行动，目标就是一种引诱。可见两个词语存在交叉的地方。因此，根据宪法可以实施的“引导”却可能违反了刑法规范。
（二）刑法第306条严惩“引诱”行为限制了自由的辩护，从而限制被告人获得辩护的自由
自由就是做法律允许范围内的事情的权利，而“引诱”的模糊性及“违背”的“事实”尚未确定使得法律允许的范围不清晰。在行为的法律许可范围不明确的情况下，唯一安全的做法是什么都不要做。为避免风险，一些律师选择做消极辩护。消极辩护就是律师放弃调查取证权，只针对控方证据存在的问题或对法律的认识进行辩护；积极辩护则是律师拿出与控方相反的有利被告的证据来对抗控方的证据。调查取证权是法律赋予律师少数的专有权利之一，也是现代司法为实现控辩平等而作出的精良设计，更是被追诉人所获得的辩护权从消极的防御权向积极的防御权转化的必备武器。但由于律师不敢冒着涉嫌犯罪的风险去取证，必然导致刑事案件质量下降，当事人利益受损，进而使司法丧失公信力。实践中，对“引诱”的模糊界定导致司法实践中的任意解释，使大量律师因“引诱”获罪。正是因为这一内涵不清的概念限制了辩护人采取一切合法手段的辩护行为，导致刑事辩护率低，变相剥夺了被告人的获得辩护权。据有关调查显示，刑事案件中律师参与辩护率仅为30％左右。[6]辩护人因怕担“引诱”之名而畏首畏尾、缩头缩脚、如履薄冰，不能自由地选择辩护的方式。刑法第306条的规定不当地干涉了被告人的消极自由，并且其积极作为不是为被告人的获得辩护权提供条件和保障，而是限制了辩护人为被告人自由辩护的权利。
（三）刑法第306条严惩“引诱”这种言论行为侵犯了宪法第125条包含的律师在辩护过程中应有的职业豁免权
“引诱”很多时候仅是言论行为，抑或一个“眼神”。律师的辩护是其职业行为，应该如同人大代表一样具有豁免权，即“律师因执业行为及职务行为本身而产生的言论享有豁免权”[7]，不管是审前还是庭审中的言论，也不论是举证还是质证过程中的言论都具有豁免权。律师的职业豁免权并不是特权，而是律师职业道德（最大限度地维护被告人合法权益）的自然补偿；也是为达到与控诉方“平等武装”从而形成“平等竞争”的必然要求。据此，“引诱”这一言论在一般意义上应具有职业豁免权。很显然，因“引诱”获罪违反了律师的职业豁免权。
二、刑法第306条违反了宪法中的平等原则
宪法第33条第二款规定：“中华人民共和国公民在法律面前一律平等。”宪法平等原则主要包括两方面内容：反歧视与反特权。歧视是指被法律禁止的、针对特定群体或个人实施的、其效果或目的在于对承认、享有和行使基本权利进行区别、排斥、限制或优待的任何不合理的措施。[8]禁止歧视与平等在本质上是一致的，因为平等并不反对任何差别，但却反对没有合理依据的区别对待。因此，“在法律面前一律平等的原则，在本来的意义上，不是禁止在法律上任何差别的意思，……禁止被认为是基于不合理的理由的差别”。[9]没有理由的差别对待则构成歧视，而歧视的普遍性和长期性使得“对作为平等原则的消极方面的特权和歧视的特别禁止是出于抵制法律和法律实践中特定的、根深蒂固的不平等的政治需要”[10]。
平等原则作为人权保障的一项基本原则，主要用来约束立法。它要求立法机关在立法时必须严格遵循平等原则，即相同情况同等对待，不同情况区别对待。立法者不得随意设定法律内容，而是应当受到宪法规范的支撑与制约。那么，立法者便有义务制定符合宪法精神与宪法规范要求的法律规范，以保障宪法目的的达成以及宪法价值的实现。因此，平等原则自然要求对赋予特权或设定差别待遇的法律内容加以合宪性审查。犯罪与刑罚作为法律保留的事项，当然应该受到宪法平等原则的规范，“司法就其本质而言，就是平等”[11]。这就意味着司法应该平等地对待公民，“司法并不在一个人与另一个人之间作出区别：既然这两个人都具有人的特征，他们在司法的眼中就是平等的”[12]。
（一）刑法第306条是对律师的无恰当理由的差别对待
要确定刑法第306条是否符合宪法中的平等原则可以从以下两方面考察：第一，给予律师单独立法并特别处罚是否具有宪法上的合理依据？即是否需要差别对待；第二，如果单独立法并给予特别处罚是合理的，那么其程度是否也是合理的？即差别对待是否合理。前者可以从立法者制定法律时的立法政策及其所欲实践的目的考察；后者主要从立法手段和立法目的之间的关系考察，即“禁止国家权力过度侵害和限制公民的权利和自由”[13]。
首先，立法目的没能说明对律师进行差别对待的合理性。关于设立刑法第306条的目的，1997年3月6日全国人大常委会副委员长王汉斌在第八届全国人民代表大会第五次会议上所做的《关于〈中华人民共和国刑法（修订草案）〉的说明》中没有提及。但从人大代表张燕律师于2000年提出“建议取消刑法第306条”的议案后，全国人大常委会于2001年作出的答复中可以看出。该答复认为，随着辩护人、诉讼代理人权利的增大，其违法的几率也增大，为了防止辩护人、诉讼代理人的违法行为，有必要设立刑法第306条；而且，第307条与第306条在犯罪客观方面不同，不能合并；对于执法人员以此为根据对律师进行职业报复的问题，[14]则还在研究中。
笔者以为，刑法将一种主体的犯罪特殊化，在普通法条所规定之罪外，以专门的单独条款来规范，应出于两种情况：第一，只有该特殊主体才能实施这一行为，其他人没有条件实施该行为；第二，该特殊主体实施与其它一般主体相同的行为具有更大的社会危害性，普通条款所规定的法定性已经不能涵盖特别法条所规定之罪的处罚要求，需要加重处罚。该罪的犯罪主体，并不应具有唯一性，其他主体如检察官、法官、普通公民都可以成为这一行为的主体。从社会危害性来看，律师实施这一犯罪行为与一般主体实施这种犯罪既没有质的区别，也没有量的差异。尤其是司法人员“执法犯法”的危害性并不比律师“知法犯法”的危害性小。2007年修订后的《律师法》规定，律师是“为当事人提供法律服务的执业人员”。它还规定：“律师应当维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义。”《法官法》规定，“法官是依法行使国家审判权的审判人员”，“法官必须忠实执行宪法和法律，全心全意为人民服务”。《检察官法》规定，“检察官是依法行使国家检察权的检察人员”，“检察官必须忠实执行宪法和法律，全心全意为人民服务”。从上述关于律师、法官、检察官的规定来看，三者作为法律职业共同体，共同承担维护法律尊严和社会公平正义的职责。但三者在其中扮演的角色和作用是不一样的。律师身份经历了从“国家法律工作者”[15]到“社会法律工作者”[16]再到“为当事人提供法律服务的执业人员”的演变，其职责也经历了从“为国家服务”到“为社会服务”再到“为当事人服务”的变化。身份和职责的变化导致其承担的社会责任的变化。律师的职责主要是为当事人提供法律服务，可以说，律师“维护法律正确实施，维护社会公平和正义”的职责是通过“维护当事人的合法权益”来实现的，“辩护律师的职责只有一个焦点、一项责任和一种忠诚，那便是为我们的当事人服务，而无须多虑由案件本身或我们的辩护行为所引发的任何其他后果。……我们的当事人有权要求我们在法律允许的范围之内寻找并利用一切于他们有利的因素”[17]。而法官和检察官作为行使国家审判权和检察权的司法人员，其主要职责是“忠实执行宪法和法律”，并代表国家行使职权。台湾某学者从辩护人与检察官的区别角度说明了此问题：“辩护人为被告正当利益之保护者，亦即为保护被告之利益而附带协助刑事司法之公正实施，在此意义下，辩护人处于公益地位。然而辩护人之公益地位异于检察官之公益地位，盖检察官为站在具体国家目的之立场为追诉犯罪，借以维持社会秩序，但辩护人仅为保护被告之正当利益，以免无辜之人受国家处罚，或犯轻罪者受罪重之处罚，是其所关心者仅为个人之保护，不在于全社会之保护，由此所见，二者之公益地位所着重者，不完全相同。”[18]从这一意义上说，司法人员“执法犯法”比律师“知法犯法”的社会危害性更大——其执法犯法不仅损害个案中当事人的权利，更会损害司法的公信力。刑法第307条对其妨害作证的行为加重处罚就是明证。
可以说，我国关于以律师为主的辩护和诉讼代理制度的法律，无论是实体法还是程序法，从立法意图上看，都是以对律师职业行为进行规范为主导，而不是对律师权利的保护为主导。从该条的立法背景来看，表现出对辩护人、诉讼代理人在刑事诉讼中能否正确把握其角色的怀疑，通过该法条的威慑作用来规制辩护人、诉讼代理人的行为，客观上的效果可能是以牺牲促进法治文明的在我国目前还不完善的刑事辩护与代理制度尤其是律师刑事辩护制度为相应代价。
由此可见，答复中以律师在实践中有违法行为为由而采取专门立法显然没有论证第306条存在的合理性：在实践中司法人员伪造证据、毁灭证据，威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的违法行为绝不比律师少，且其危害性更大，[19]但刑法并没有对此单独立法而仅仅在第307条中作为加重处罚的情节。因此，从答复中阐明的立法目的来看，无论是从犯罪主体是否唯一，还是从犯罪行为的社会危害性来看，对于律师的差别对待都是不合理的。
其次，给予律师更重的处罚是差别对待的另一表现。一方面，从犯罪构成来看，第307条的成立条件明显高出第306条。一是第306条包括三种犯罪行为，而第307条没有包括“毁灭、伪造证据”；二是第306条规定只要“威胁、引诱”证人违背事实改变证言或者作伪证即构成犯罪，而第307条则必须达到“以暴力、威胁、贿买等方法阻止作证或者指使他人作伪证”的程度，而前者又是非常主观且随意性非常大的行为，实践中律师多是因此获罪；三是就帮助当事人伪造、毁灭证据而言，第306条中“情节严重”是法定刑升格的条件，而在第307条中“情节严重”是犯罪成立要件。答复认为“刑法对这两条分别加以规定主要是为了区分两罪的特点和界限，保证司法机关准确应用法律，打击犯罪”，恰恰说明立法者对没有必要进行差别对待的律师进行了差别对待且给予了律师更重的处罚。另一方面，第306条中律师“引诱”与司法人员“引诱”的法律后果不同。我国刑事诉讼法第43条规定：“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”在刑事诉讼法理论上一般将非法收集证据的行为分为两种：逼供和诱供。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第61条规定：“严禁以非法的方法收集证据。凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述，不能作为定案的根据。”《人民检察院刑事诉讼规则》第265条规定“：严禁以非法的方法收集证据。以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的供述、被害人陈述、证人证言，不能作为指控犯罪的根据。”《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》规定，采用刑讯逼供等非法手段取得的被告人供述和以暴力、威胁等非法手段取得的证人证言不能作为定案的根据。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的规定》第1条规定：“采用刑讯逼供等非法手段取得的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法手段取得的证人证言、被害人陈述，属于非法言词证据。”第2条规定：“经依法确认的非法言词证据，应当予以排除，不能作为定案的根据。”刑法第247条规定：“司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人实行刑讯逼供或者使用暴力逼取证人证言的，处三年以下有期徒刑或者拘役。致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪从重处罚。”可见，我国只把刑讯逼供和暴力取证的行为规定为犯罪，对于司法人员的诱供行为，法院在审理过程中，查证属实后只是对有关供述不予采信，并不认为是犯罪，第307条亦无诱供的规定。而作为法律职业共同体的律师，在调查取证中的引诱行为则被定性为犯罪行为。
综上，对律师单独立法和给予更重的处罚的差别对待是没有合理理由的，构成了对律师的歧视。
（二）刑法第306条对律师的惩罚不符合比例原则
此外，除去刑法第306条本身是否合理不谈，仅从该法条所采用的惩罚手段与所欲达到的目的来看。宪政意义上的比例原则是调整国家权力和公民个人权利之间关系应坚持的一项基本准则，泛指国家权力行使要妥当、必要、均衡、不过度、符合比例，不得对公民个人权利造成非法侵犯。它包括三项子原则：手段符合目的的妥当性原则、手段所造成的损害最小的必要性原则和手段对个人的损害与产出的社会利益相均衡的原则。而必要性原则更受到各国普遍重视。它要求立法者衡量立法手段和立法目的之间的关系，在法律所确认的侵犯手段能够达到立法目的的前提下，还应选择更为轻缓的措施。在刑法第306条中，从对证据的认定来看，刑事诉讼法第42条规定：“证明案件真实情况的一切事实，都是证据。……以上证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。”由此可知，辩护律师所提出的材料在被采纳为证明案件事实的证据以前，都是有待查明其真实性、合法性、关联性的证据材料。伪证最终“面临证据提交和审查环节。如果证据尚未提交就不涉及、不具有证据的法律形式外观，就不能成为最终意义上的证据”[20]。对此控方完全可以在诉讼过程中提出质疑，从而将这一证据材料排除出证据范围。另外，证据分一般性证据和关键性证据，帮助当事人毁灭、伪造证据，或威胁、引诱证人也有情节轻重之分。针对律师的伪证情节的不同，有不同的处理方法，如律师法第49条规定：“律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……（四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的。”刑法是其他法律规范的保障法，不可越俎代庖。应当把一般的律师伪证行为交由“律师协会”之类的行业自治组织来处理，只有严重的伪证行为才纳入追究刑事责任的范围。因此，不考虑定案的证据与证据材料、一般性证据与关键性证据的区别，无一例外地将所有伪证行为采用刑法规制，违反了必要性原则。
三、刑法第306条不利于保护律师和被追诉人的人权
教育部关于做好2009年普通高等学校招生工作的通知
教育部
教育部关于做好2009年普通高等学校招生工作的通知
教学[2009]2号
各省、自治区、直辖市高等学校招生委员会、教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），部属各高等学校：
2009年全国普通高等学校（以下简称高校）招生工作，要以科学发展观为指导，继续深入实施高校招生“阳光工程”，平稳推进高考改革，严格执行《2009年普通高等学校招生工作规定》（见附件），确保高校招生工作的公平、公正、安全和秩序，进一步提高全社会对高校招生工作的满意度。现就做好2009年高校招生工作有关要求通知如下：
一、统筹兼顾，平稳推进高校招生考试改革。实行平行志愿投档录取模式改革是教育系统深入学习实践科学发展观，落实公平、公正，有效降低考生志愿填报风险，进一步提高考生志愿满足率和满意度的有效措施。在湖南、江苏、浙江、上海、安徽、辽宁等6个省市实施平行志愿投档录取模式的基础上，2009年新增河北、吉林、江西、福建、海南、广西、云南、贵州、四川、宁夏等10个省区进行改革试点。各有关省级教育行政部门、省级高等学校招生委员会办公室（以下简称省级招办）要加强调研，认真制订平行志愿投档录取模式改革实施方案，科学、合理地安排考生志愿（包括征集志愿）填报方式、时间、办法及录取工作流程。加强政策宣传，指导考生合理填报高考志愿。录取期间各省级招办要向高校提供翔实的生源分布信息，加强沟通，以利于高校合理确定调阅考生档案比例和调整招生计划，同时要注意做好各种特殊类型招生的投档录取工作。
各有关省级教育行政部门、省级招办要按照《教育部关于普通高中新课程省份深化高校招生考试改革的指导意见》（教学〔2008〕4号）要求，坚持素质教育导向，结合本地区实际，统筹规划，精心组织，加强宣传，处理好改革、发展与稳定的关系，确保高考综合改革循序渐进、平稳实现。进一步深化高校自主选拔录取改革，各试点高校要结合本校办学定位和专业特色，注重选拔综合素质高、具有创新能力和潜质的人才，不断完善工作办法，进一步增加工作透明度，增强自律意识和规范化管理。积极扩大并稳步推进高等职业院校单独招生改革试点，加大改革和宣传力度，鼓励和吸引普通高中毕业生报考，在考试内容、考核方式、录取标准等方面注意把握导向、体现特色，积极探索符合高等职业教育培养规律和特点的人才评价选拔模式。
二、完善工作机制，不断净化考试环境。考试安全是高校招生工作的第一要务。各省级招生委员会要始终高度重视，继续完善国家教育考试联席会议制度和工作保障长效机制，加强对考试环境综合治理工作的统筹协调，细化落实各部门工作职责，完善高考安全突发事件应急处理工作预案，进一步提高高考安全保障和处置突发事件的能力，确保考试安全、平稳、顺利进行。各省级教育行政部门、省级招办要加强从命题到施考全过程管理，明确各环节任务和岗位要求，落实责任到岗到人，不留工作盲点，杜绝安全事故发生。加强考生报名资格审查及信息采集、确认等环节的管理和公示，会同公安、民族事务等部门联合审查户籍、民族等特征信息，建立畅通的信息沟通机制。积极配合公安、无线电管理、通信保障、工商行政管理等部门，加强对有组织的团伙舞弊、雇人代考或替考、利用互联网及无线收发装置等通讯手段传播涉嫌泄密或诈骗信息、非法兜售高科技作弊工具等行为的联合防范和治理。具备条件或考风考纪相对薄弱的地区要在当地保密、无线电管理部门的指导下，按照国家有关规定和要求，安装考场相关屏蔽设备。
三、加大信息公开力度，完善高校招生“阳光工程”。各省级教育行政部门、省级招办和高校要按照“阳光工程”要求，进一步深化落实，推进制度化、系统化建设。加强招生信息管理与服务平台建设，继续加大信息公开力度，确保所有考生可在高校招生各阶段了解和查询到应知、须知的招生政策及相关信息；严格按照我部要求及时对有关考生资格及录取信息进行公示。各省级教育行政部门和有关部门（单位）须按国家有关招生政策规定，会同有关省级招办加强对本地区、本部门所属高校招生章程及招生宣传内容的审核和监督，经审核符合要求的方可予以备案，并正式向社会公布；加强对高校招收保送生、高水平运动员、艺术特长生及小语种、艺术类、体育类专业招生等各种特殊类型招生工作的指导和监督。各有关高校要加强对相关专业（专项）测试工作领导，建立和完善招生、纪检、专家等集体决策、相互监督的工作机制，进一步规范招生管理。
四、以打假治乱为重点，努力维护良好的招生秩序。各省级教育行政部门、省级招办和高校要按照标本兼治的原则，缜密排查各类招生安全隐患，审慎稳妥处理各种突发事件，确保高校招生的公正、安全和秩序。各高校要严格执行国家核准下达的本校当年招生计划，严禁擅自超规模、违规承诺录取学生，严禁通过混淆学历教育与非学历教育进行欺诈招生。各省级教育行政部门要重点加强对民办高校招生行为的监督管理，严格执行高校招生资格、招生计划与新生学籍电子注册相挂钩的政策，未经我部核准计划或未经省级招办办理录取手续的学生，一律不予新生学籍电子注册；加强民办高校考生录取信息确认工作，进一步规范民办高校招生行为。各省级教育行政部门、省级招办和高校要积极协调配合公安、工商行政管理等部门适时开展打击非法招生中介专项整治行动，加大警示宣传和对违规违法行为的查处力度；进一步完善招生预警制度，结合招生录取期间不同时段工作特点，有针对性地开展招生预警宣传，充分利用媒体和“阳光高考”平台，与有关部门联合组织专题预警教育和政策宣传，提醒考生和家长切勿上当受骗，避免蒙受损失。
五、不断优化服务，进一步提高考生和社会对高考的满意度。各省级教育行政部门、省级招办和高校要把以考生为本作为做好高校招生工作的出发点和落脚点。加强高校招生政策学习研究及面向考生的政策宣讲解读工作，认真培训宣讲人员，确保政策解读内容准确。主动强化正面宣传引导，结合招生工作进程不同时段特点，把握宣传的时机、重点和方式，采取多种形式把政策规定、报考条件、学校情况、诚信考试、录取规则、助学通道、防欺诈警示等招生考试各个阶段的基本内容和要求，实事求是地告知每位考生。为考生应考充分发挥水平创造公平、和谐、良好的环境和氛围。加强和改进招生考试服务工作，优化政策咨询、志愿填报、录取信息查询等直接面向考生的服务，继续妥善处理好残障等困难考生的考试和录取问题，进一步提高招生服务水平和工作质量。
六、强化监督、严肃纪律，坚决查处各类违规行为。要按照《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第18号）规定，严肃处理全国统考中的各种违规行为。考生的各种违规事实将由各省级招办客观记入其《考生电子档案》，作为考生考试诚信记录的重要内容。对严重违规的教育系统工作人员，由其所在单位或其上级主管部门取消其招生考试工作人员资格、撤销招生工作职务，并按有关规定给予党纪政纪处分，直至开除公职；情节特别严重构成犯罪的，依法追究法律责任。对招生考试中严重违规或严重破坏招生考试工作的国家公务人员及其他人员，有关省级招办应向违规人员所在单位及其上级主管部门通报其违规事实，并建议参照教育系统违规人员处理办法予以严肃处理。对违规招生的高校，将取消违规招收学生的入学资格，并由违规高校全额退还其所交费用；同时，按照有关规定给予限制或停止其下年度招生等处理，对其中违规招生情节严重的高校，将吊销其办学许可证。对严重违规招生的高校负责人将由纪检监察部门追究其领导责任。严重违规事件及处理结果将予以通报，或通过媒体向社会公布。
请各省级招办速将本通知转发至本行政区域内所有普通高校。
附件：2009年普通高等学校招生工作规定
中华人民共和国教育部
二○○九年三月三日
附件：
2009年普通高等学校招生工作规定
为做好2009年普通高等学校（以下简称高等学校）招生工作，保证高等学校选拔符合培养要求的新生，依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国高等教育法》，制定本规定。
高等学校招生工作应贯彻公平竞争、公正选拔、公开透明的原则，德智体美全面考核、综合评价、择优录取。
一、报名和志愿填报
1.符合下列条件的人员，可以申请报名：
（1）遵守中华人民共和国宪法和法律；
（2）高级中等教育学校毕业或具有同等学力；
（3）身体健康。
2.下列人员不得报名：
（1）具有高等学历教育资格的高等学校的在校生；
（2）高级中等教育学校非应届毕业的在校生；
（3）在高级中等教育阶段非应届毕业年份以弄虚作假手段报名并违规参加普通高等学校招生全国统一考试（以下简称全国统考）的应届毕业生；
（4）在上一年度参加全国统考中利用通讯工具作弊、由他人代替考试或代替他人考试等被认定为考试作弊行为情节严重的考生；
（5）因触犯刑法已被有关部门采取强制措施或正在服刑者。
3.报名办法
申请报考高等学校的所有考生，须在其户籍所在省（区、市）高等学校招生委员会（以下简称省级招生委员会）规定时间和指定地点报名。符合条件的所有考生均应签订诚信考试承诺书。
省级招生委员会可按照以考生户籍为主、与在本地区高级中等教育学校就读一定学习年限相结合的原则，结合本地区实际就报名条件、时间和有关要求作出具体补充规定。
在中国定居并符合报名条件的外国侨民，持所在省（区、市）公安机关填发的《外国人永久居留证》或《外侨居留证》，可在有关省级招生委员会指定的地点报名。
各省级招生委员会办公室（教育考试院、考试局、考试管理中心，以下统称为省级招办）应要求本省（区、市）各级招生考试机构认真履行考生报名资格审查工作职责，根据报名条件，严格审查考生报名资格。
4.考生志愿的填报
考生志愿表的设置和填报办法应有利于体现考生报考意愿，有利于录取管理，有利于高等学校录取新生。考生志愿填报方式、时间和办法由各省级招生委员会根据本地区招生工作实际作出具体规定。
考生应在认真阅读有关高等学校招生章程以及所在地省级招生委员会公布的招生规定后，参考高等学校公布的招生计划，按有关规定和要求选择填报学校和专业志愿，并对所填报志愿的真实性承担责任。各省级招办要组织力量加强对考生填涂志愿表（卡）的技术指导。
考生填涂的报名登记表、志愿表（卡）等，内容应真实、准确。因考生本人填涂失误造成的后果，由考生本人承担责任。
二、考生电子档案
5.考生电子档案是高等学校录取新生的主要依据。考生电子档案内容主要包括考生报名信息（含身份证号、思想政治品德考核鉴定或评语等，有高中新课程毕业生的实验省份要提供应届高中毕业生综合素质评价信息）、体检信息、志愿信息、成绩信息、考生参加高等学校招生考试的诚信记录（主要指考试违规以及在招生其他环节违规的简要事实及处理结果）等内容。考生电子档案须与考生报名登记表、体检表、报考学校（专业）志愿表（卡）及考生各科考试成绩等纸介质材料的相对应部分的内容一致。
6.省级招办应根据教育部发布的招生信息标准和有关要求制订本地区考生信息采集办法，建立健全相应的管理制度。考生信息采集的内容，要适应高等学校录取时对考生综合评价的要求。
7.省级招办须建立完整的信息确认管理流程和办法，组织信息采集部门（单位）对采集的考生有关信息进行详细比对校验，并负责进行汇总、整理，确保考生电子档案与纸介质表（卡）或相应信息数据库内容的一致，确保考生相关信息的完整、准确、安全，并按规定的格式建立本省（区、市）考生电子档案库。考生电子档案库一经建立，任何人不得擅自更改。
三、思想政治品德考核
8.思想政治品德考核主要是考核考生本人的现实表现。
考生所在学校或单位（没有工作单位的考生由乡镇、街道办事处）应对考生的政治态度、思想品德作出全面鉴定，并对其真实性负责。鉴定内容应完整、准确地反映在考生报名登记表或省级招办另设的专门附加表中。对受过刑事处罚、治安管理行政处罚或违纪处分的考生，要提供所犯错误的事实、处理意见和本人对错误的认识及改正错误的现实表现等翔实材料，并对其真实性负责。
9.有下列情形之一者，属于思想政治品德考核不合格：
（1）反对宪法所确定的基本原则的或参加邪教组织的；
（2）触犯治安管理处罚法，受到治安行政处罚且情节严重、性质恶劣的。
四、身体健康状况检查
10.报考高等学校的所有考生均须参加身体健康状况检查（以下简称体检），如实填写本人的既往病史。
省级招生委员会会同当地卫生行政部门制订体检工作的组织办法，由县级（含）以上招生考试机构和卫生部门组织实施。考生的体检须在指定的二级甲等（含）以上医院或相应的医疗单位进行，主检医师应由具有副主任医师（含）以上职称、责任心强的医生担任。主检医院或相应的医疗单位须按教育部、卫生部、中国残疾人联合会印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》对考生体检作出相应的、规范准确的结论，并对其真实性负责。非指定的医疗机构为考生作出的体检结论无效。
省级招生委员会应在本省（区、市）指定一所终检医院，并负责协调终检医院对有关方面有异议的体检结论做出最终裁定。
11.高等学校在《普通高等学校招生体检工作指导意见》的基础上，可根据本校的办学条件和专业培养要求，提出对考生身体健康状况的补充要求。补充要求必须合法、合理，有详细的说明和解释，并在招生章程中向社会公布。
五、考试
12.教育部授权教育部考试中心、省级招生委员会或高等学校承担高等学校招生考试有关工作。
13.全国统考（含分省命题）试题的命制和答案及评分参考的制订，由教育部考试中心、有关省级招生委员会负责。教育部授权有关高等学校自行命题的，按教育部有关规定办理。
14.全国统考的试题（包括副题）在启封并使用完毕前按国家绝密级事项管理，答案及评分参考在考试结束前按国家绝密级事项管理。
各省（区、市）受权组织命制的高职单独招生考试及艺术类专业省级统一考试的试题（包括副题）在启封并使用完毕前按国家机密级事项管理，答案及评分参考在考试结束前按国家机密级事项管理。
高等学校受权组织命制的试题（包括副题）在启封并使用完毕前按国家秘密级事项管理，答案及评分参考在考试结束前按国家秘密级事项管理。
15.各级招生委员会和有关高等学校均须按国家规定加强安全保密设施建设，完善安全保密规章制度和考试管理规章制度，采用现代化技术手段进行管理，加强监督和检查，并建立应急反应机制、值班制度和第一时间报告制度。一旦发生失（泄）密事件，事发单位须在第一时间直报本省级招办，省级招办接报后须立即同时报告本省级招生委员会和教育部，并立即采取有效措施，防止失（泄）密范围的进一步扩大。
16.全国统考科目中的外语分英语、俄语、日语、法语、德语、西班牙语等6个语种，由考生任选其中一个语种参加考试。
报考外语专业的考生，应参加由省级招办统一组织的外语口试。
17.全国统考于6月7日开始举行，考试时间表由教育部发布。
各省级招生委员会可按照教育部有关要求，确定并发布本省（区、市）组织的高职单独招生考试、艺术类专业省级统一考试具体时间。
18.考点应设在县级（含）以上人民政府所在地，并按有关考试规定管理。若因特殊需要增设考点，须报经省级招生委员会批准。
19.民族自治地区用本民族语文授课的高等学校或专业（类）招生，由省级招生委员会自行命题，组织考试。
用本民族语文授课的高级中等教育学校毕业生，报考用汉语文授课的高等学校，在参加全国统考时，汉语文由教育部另行命题，不翻译成少数民族文字，并用汉文字答卷；其他各科（包括外语试题的汉语部分）可翻译成本民族文字，用本民族文字答卷。有关省、自治区在考汉语文的同时，也可以考少数民族语文，并负责命题（试题、答案及评分参考报教育部备案）。汉语文和少数民族语文的成绩分别按50％计入总分，但汉语文成绩必须达到合格水平，方能录取。
20.全国统考答卷的评阅由各省级招生委员会统一组织。有关省（区、市）可根据命题机构提供的答案及评分参考，结合本省（区、市）考生答题实际情况，制订评分细则。各省级招生委员会要采取切实措施，加强评卷管理，确保评卷过程安全、结果准确。
各省（区、市）应加强评卷基地建设，高等学校有责任承担评卷工作任务。进行计算机网上评卷的省（区、市）要严格按照网上评卷有关工作要求和办法组织实施。
使用教育部考试中心命制试题的有关省（区、市）须按教育部考试中心有关要求上报有关科目试卷抽样数据。
21.因公长期在非户籍所在省（区、市）工作的人员或其随身子女，确需在其工作或学习地借考的，在两地试卷相同的前提下，由考生向工作或学习单位所在地及户籍所在地的省级招办提出申请并经同意后，可在考生工作或学习所在地的省（区、市）办理借考手续，参加考试。考生答卷的评阅及录取事宜由其户籍所在地省级招办处理。
六、招生章程
22.高等学校依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国高等教育法》和教育部有关规定制订本校的招生章程。
23.高等学校的招生章程是高等学校向社会公布有关招生信息的主要形式，其内容必须真实、准确、表述规范，且必须经高等学校的主管部门依据国家有关法律和招生政策规定进行审核备案。高等学校招生章程经审核备案后方能向社会公布，且不得擅自更改。民办高等学校、高等职业技术学校在招生宣传（广告）中不得使用模糊或隐瞒办学类型、层次的简称。学校法定代表人应对学校招生章程及有关宣传材料的真实性负责。高等学校依据招生章程开展招生工作。
高等学校须于4月1日前将本校招生章程上传至“阳光高考”招生信息发布及管理平台；各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）须于4月15日前完成对所属高等学校招生章程的审核、备案工作。
24.招生章程主要内容包括：高等学校全称、校址（分校、校区等须注明），层次（本科、高职或专科），办学类型（如普通或成人高等学校、公办或民办高等学校或独立学院、高等专科学校或高等职业技术学校等），在有关省（区、市）分专业招生人数及有关说明，专业培养对外语的要求，经批准的招收男女生比例，身体健康状况要求，录取规则（如有无相关科目成绩或加试要求、对加分或降低分数要求投档及投档成绩相同考生的处理、进档考生的专业安排办法等），学费标准，颁发学历证书的学校名称及证书种类，联系电话、网址，以及其他须知等。高等学校应在省级招办规定的时间内，将招生章程中有关主要内容及本校公布招生章程的网址寄送生源所在地省级招办。
25.省级招办负责向社会及考生公布有关高等学校招生章程中的主要内容或高等学校公布招生章程的网址。
七、分省（区、市）分专业招生计划
26.经教育部批准（或备案）的具有普通高等学历教育招生资格的高等学校在国家核定的普通高等教育年度招生规模内，可按有关计划编制工作要求编制本校的分省（区、市）分专业招生计划（即招生来源计划）。各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）和各高等学校须按有关计划管理办法编制、调整、执行招生来源计划。
27.高等学校应根据我国经济社会发展的需要，加强对人才需求的分析、预测，结合自身办学条件、毕业生就业情况和各省（区、市）的生源情况，做好招生专业结构、层次结构、区域结构的调整，自主、科学、合理地安排招生来源计划。
28.部分高等学校经向其主管部门申请，并经教育部核准备案，可面向部分国家重点建设项目用人单位安排少量定向就业招生计划。高等学校须与定向就业单位签订符合有关规定的协议书。严禁虚假定向或利用定向就业招生向考生收费。定向就业招生计划应面向全省（区、市）招生。
29.安排跨省（区、市）招生的本科高等学校，在国家核定的年度招生规模内，可以预留少量计划，用于调节各地统考上线生源的不平衡。预留计划不得超过本校本科招生计划总数的1%。凡有预留计划的高等学校，须将预留计划数报其主管部门审核，汇总后报教育部备案。
30.高等学校须按教育部有关计划编制的原则、要求、统一的信息标准及“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”编制本校的招生来源计划，并按时报送其主管部门。
31.省级教育行政部门负责审核、汇总本省（区、市）所属高等学校编制的招生来源计划，并按时报送教育部。省（区、市）属高等学校拟安排的跨省招生计划，应由高等学校所隶属的省级教育行政部门负责统一与有关生源所在地省级教育行政部门联系安排。
有关部门（单位）教育司（局）负责审核、汇总本部门（单位）所属高等学校编制的招生来源计划，并按时报送教育部。
32．教育部负责汇总各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）及教育部直属各高等学校报送的招生来源计划，备案后，统一分送各有关省级招办。
33．各省级招办依据教育部分送的招生来源计划，与各有关高等学校核对分专业计划及其说明，并负责及时、规范、准确、统一地向社会公布有关招生计划信息。
34.除按计划管理办法允许不做分省计划的招生类型外，各高等学校的统一考试录取招生计划均须经教育部汇总分送，由各省（区、市）负责向社会公布，未经教育部分送和有关省（区、市）公布的计划一律不得安排招生。
八、录取
35.全国普通高等学校招生录取工作在教育部统一领导下，由各省级招生委员会组织实施。
36.高等学校招生实行计算机远程网上录取，各省级招办应全面实行远程录取管理模式，各高等学校应在校内采取远程异地录取方式开展录取工作。录取期间，高等学校和省级招办要保证相互通讯联络的畅通。
37.各省级招生委员会要根据本地区招生工作的实际，合理安排高等学校录取批次。同一高等学校同一学历层次的招生计划原则上应安排在同一批次录取；如确有必要，经高等学校与有关省级招办协商一致，可以将同一高等学校的不同专业安排在属于同一学历层次的不同批次录取；但同一学校、同一专业、同一学历层次的全部招生计划，在同一省（区、市）须安排在同一批次录取，并执行经有关部门批准的相同学费标准。高等学校中外合作办学专业，应与本校在同一地区招生的其他专业安排在同一批次录取。高等学校被安排的录取批次与上一年度有变化的，省级招办应事先与高等学校协商一致后，再向社会公布。
38.各省级招生委员会根据高等学校在本省（区、市）安排的招生计划数和考生的考试成绩，综合考虑并确定各批次录取控制分数线。
39.各省级招生委员会和高等学校要结合本省（区、市）和本校的实际情况，制订科学合理的录取投档办法，正确处理好考生成绩与志愿的关系。在投档成绩达到同批录取控制分数线的考生中，高等学校一般应在本校招生计划数的120%以内，确定调阅考生档案的比例，省级招办按高等学校的调档要求向其投放考生电子档案。
实行平行志愿投档的省（区、市），省级招办应向社会公布平行志愿投档规则，并根据高等学校公布的招生计划数和调阅考生档案的比例，向各有关高等学校提供生源分布统计。高等学校可根据生源分布情况确定招生计划微调方案和调档比例。同一批次内所有高等学校在生源所在省级招办规定时间内确定调整计划数和调档要求后，省级招办开始进行平行志愿投档，并负责向社会公布各高等学校实际招生计划数和录取分数线。
40.高等学校和省级招办应按照“学校负责、招办监督”的原则实施新生录取工作。高等学校应按照向社会公布的招生章程中的录取规则进行录取。对思想政治品德考核合格、身体状况符合相关专业培养要求、投档成绩达到同批录取控制分数线并符合学校调档要求的考生，是否录取以及所录取的专业由高等学校自行确定，高等学校负责对已投档但未被录取考生的解释。省级招办负责监督高等学校执行国家招生政策、招生计划情况，纠正违反国家招生政策、规定的行为。
41.高等学校录取新生要按照生源所在省（区、市）所规定程序，按时完成调档、阅档、审核、预录、退档等各环节工作，保证考生电子档案的正常流转和录取工作的顺利进行。对超过时间未按要求完成相关环节工作的高等学校，省级招办应主动与之沟通，对无故拒绝联系或故意拖延时间的高等学校，省级招办可根据所发出的考生电子档案按有关高等学校计划数及录取规则从高分到低分顺序设置考生电子档案为预录取状态，同时应立即书面通知有关高等学校，并将有关情况上报教育部备案。
42.未经教育部批准，高等学校不得擅自规定男女生录取比例，不得对报考非外国语言文学类专业的考生作统考外语语种限制。
43.有下列情形之一的应届高级中等教育学校毕业考生，由省级招生委员会决定，可在考生统考成绩总分的基础上适当增加分数投档,由学校审查决定是否录取。同一考生如符合多项增加分数投档条件的，只能取其中最高一项分值，增加的分值不得超过20分。
（1）按《中共中央办公厅国务院办公厅关于适应新形势进一步加强和改进中小学德育工作的意见》（中办发〔2000〕28号）和《教育部关于学习贯彻<中共中央办公厅国务院办公厅关于适应新形势进一步加强和改进中小学德育工作的意见>的通知》（教基〔2001〕1号）评选获得省级优秀学生称号者；
（2）高级中等教育阶段思想政治品德方面有突出事迹者；
（3）高级中等教育阶段获得全国中学生学科奥林匹克竞赛省赛区一等奖或全国决赛一、二、三等奖者；
（4）高级中等教育阶段获得全国青少年科技创新大赛（含全国青少年生物和环境科学实践活动）或“明天小小科学家”奖励活动或全国中小学电脑制作活动一、二等奖者；
（5）高级中等教育阶段在国际科学与工程大奖赛或国际环境科研项目奥林匹克竞赛中获奖者；
（6）高级中等教育阶段参加重大国际体育比赛或全国性体育比赛取得前6名者（须出具参加比赛的原始成绩）。
44.高级中等教育阶段获国家二级运动员（含）以上称号，报考当年在省级招生委员会确定的测试项目范围内，经测试认定达到二级运动员（含）以上技术等级标准的应届高级中等教育学校毕业考生，由省级招生委员会决定，可在考生统考成绩总分的基础上适当增加分数投档,由学校审查决定是否录取，增加的分值不得超过20分。
45.有下列情形之一的考生，由省级招生委员会决定，可在高等学校调档分数线下适当降低分数要求投档，由学校审查决定是否录取。同一考生如符合多项降低分数要求投档条件的，只能取其中降低分数要求幅度最大的一项分值，且不得超过20分。
（1）边疆、山区、牧区、少数民族聚居地区的少数民族考生；
（2）归侨、华侨子女、归侨子女和台湾省籍考生；
（3）烈士子女。
46.自谋职业的退役士兵，可在其统考成绩总分的基础上增加10分投档；在服役期间荣立二等功（含）以上或被大军区（含）以上单位授予荣誉称号的退役军人，可在其统考成绩总分的基础上增加20分投档。
47.同时符合第43条、第44条、第45条、第46条有关情形的考生，省级招办投档时只能取最高的一项分值作为考生投档附加分。凡符合第43条、第44条、第45条、第46条有关情形的考生必须向社会公示，公示由各省级招生委员会负责进行，未经公示的考生及其加分项目、分值不得计入投档成绩并使用。
各省级招生委员会增加分数或降低分数要求投档的项目一般不应超出第43条、第44条、第45条、第46条规定的范围。有关省（区、市）确需增加的政策性照顾项目，须经本省级招生委员会研究确定，并报教育部核准备案后方能向社会公布。有关省（区、市）自行增加的政策性照顾项目及分值仅适用于向本地区高等学校投档时使用，且分值不得超过20分，同时不得与其他项目分值累加。
48.退出部队现役的考生，在与其他考生同等条件下，优先录取。残疾军人、因公牺牲军人子女、一级至四级残疾军人的子女，驻边疆国境的县（市）、沙漠区、国家确定的边远地区中的三类地区和军队确定的特、一、二类岛屿部队现役军人的子女报考高等学校，在与其他考生同等条件下优先录取。残疾人民警察、因公牺牲人民警察子女、一级至四级残疾人民警察子女报考高等学校，在与其他考生同等条件下优先录取。
散居在汉族地区的少数民族考生，在与汉族考生同等条件下，优先录取。
49.定向就业招生与非定向招生应同时进行投档录取。高等学校定向就业招生计划在该校调档分数线上不能完成的，可在该校调档分数线下20分以内、同批录取控制分数线以上，由省级招办补充投档，学校根据考生定向志愿择优录取；若仍完不成定向就业招生计划，则就地转为非定向计划执行。
实行平行志愿投档的省（区、市）定向就业招生可采取单设志愿、单独投档，或在政策规定的降分范围内对有志愿的考生逐校、逐专业、逐分检索投档等办法在批次内进行投档录取。对高等学校批次内未完成的定向就业招生计划，可采取补充征集志愿方式完成或就地转为非定向计划执行。
50.高等学校及其主管部门要切实加强对调整计划使用的管理和监督。高等学校应集体研究决定本校调整计划的使用，调整计划应安排在生源人数多、质量好的省（区、市）使用。高等学校负责处理因调整计划使用不当造成的遗留问题，不得降低录取标准指名录取考生。严禁高等学校利用调整计划向考生收取与录取挂钩的任何费用。
高等学校对生源计划的调整一律使用“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”软件在网上进行。高等学校生源计划调整必须在其招生规模内，征得有关省级招办和高等学校主管部门的同意。
省级招办根据高等学校调整计划数及其使用的有关要求，经在“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”中核实确认后，可在高等学校所在批次录取控制分数线上按照考生志愿及分数顺序进行投档。省级招办不得为争取调整计划数随意放宽录取政策或降低分数要求。
51.对肢体残疾、生活能够自理、能完成所报专业学习，且高考成绩达到要求的考生，高等学校不能仅因其残疾而不予录取。
52.高等学校须将拟录取考生名单（包括统考、保送、单独考试拟录取的考生等）标注录取类型后，报生源所在省级招办核准，并通过“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”增补或调整相应计划。省级招办核准后形成录取考生数据库，并据此打印相应录取考生名册，对民办高等学校已录取考生还需打印《录取考生信息确认表》，加盖省级招办录取专用章，作为考生被有关高等学校正式录取的依据，予以备案，同时须在高等学校同批次录取结束后3日之内将录取考生名册和民办高等学校的《录取考生信息确认表》寄给有关高等学校。
高等学校根据经有关省级招办核准备案的录取考生名册填写考生录取通知书，加盖本校校章，并负责将考生录取通知书连同有关入学报到须知、资助政策办法等相关材料（民办高等学校还须附加有关省级招办出具的《录取考生信息确认表》）一并直接寄送被录取考生。
省级招办和高等学校应向考生提供录取信息公开、咨询及申诉渠道，并按规定将有关录取结果向社会公示。考生可通过省级招办和高等学校所提供的途径查询和确认本人的录取结果。
53.各省（区、市）录取工作应于7月上旬开始，其中本科第一批次录取应在7月10日至15日之间开始，20日之前完成；全部（各批次）录取工作应在8月20日之前结束。
54.省级招办负责依据国家有关规定制订已录取考生高级中等教育阶段纸质档案（或人事档案）的组建及递送有关高等学校的办法。
55.对属于考生个人信息及有关录取过程中需要保密的工作内容，任何单位和个人不得擅自公开。
56.考生凭录取通知书可办理户口迁移手续，并按高等学校规定的时间及有关要求，办理报到等手续。不能按时报到的已录取考生，应向高等学校提出书面申请，经同意方可延期报到。
高等学校根据经省级招办核准的本校录取考生名册、已录取考生所持录取通知书，按有关规定及要求为新生办理入学等相关手续。
对未经高等学校同意逾期不报到的考生，视为自行放弃入学资格。高等学校应将自行放弃入学资格的考生名单（含考生号）按生源所在省（区、市）分别汇总，于本校规定的正常报到截止日期以后20日之内传报有关生源所在省级招办。
57.招收保送生的高等学校须于4月15日前将本校已测试合格拟录取的保送生数据库上传至教育部“阳光高考”平台（http://gaokao.chsi.cn）。有关生源所在省级招办应于4月25日前在“阳光高考”平台上审核确认后下载数据并办理录取审批手续，4月30日前将保送生录取名册寄至相关高等学校。
单独组织招生考试的高等学校须按有关要求于6月30日之前向生源所在省级招办报送有关拟录取数据和书面报告。
各省级招办须在9月1日之前按规定向教育部上报各高等学校在本省（区、市）录取的所有考生（包括统考、保送、单独考试录取的考生等）的有关招生录取数据库，录取数据报送工作要全面、准确、规范、及时。各省级招办上报的数据将作为新生学籍电子注册的主要依据。
58.各省级招办对所有高等学校的本科层次招生，一律不得在常规录取工作结束后再行组织补录或换录；对新生报到流失率超过本校高职计划总量10%的有关高等学校，经学校申请、省级招生委员会同意，有关省级招办可在本省（区、市）未录取的生源范围内，根据考生志愿及相关录取要求，组织有关高等学校进行专科层次的补录，并及时将补录考生的录取考生名册寄送有关高等学校。少数确需跨省补录的专科层次高等学校，须向其主管部门和生源所在地省级招办提出申请，获准后方可通过生源所在地省级招办实施补录。有关省级招办在高职（专科）补录工作开始前，须将补录工作方案、参加补录的高等学校名单及拟补录人数报教育部备案。补录工作结束后三日之内，须将补录考生录取数据库上报教育部。
59.由于网络传输等其他因素造成的招生遗留问题，有关省级招办和高等学校应通过协商妥善解决。
九、招生管理职责
60.教育部负责各类高等学校的招生及全国统考工作，其职责是：
（1）领导全国高等学校招生工作；
（2）制订并发布有关招生工作的规定；
（3）确定高等学校招生考试种类，审批各省（区、市）高等学校招生考试科目设置方案，以及有关招生改革方案；
（4）授权教育部考试中心、有关省级招生委员会和高等学校组织考试命题工作；
（5）指导有关部门（单位）、省级教育行政部门和高等学校编制招生来源计划，将汇总备案的招生来源计划统一分送各省级招生委员会；
（6）指导、检查各省（区、市）高等学校招生工作；
（7）组织开展招生工作的科学研究，培训有关人员，开展宣传工作；
（8）保护考生和招生工作人员的正当权益；
（9）组织或督促有关部门调查处理招生工作中发生的重大问题。
61.省（区、市）、市（地区、盟、州）、县（市、区、旗）人民政府分别成立高等学校招生委员会，各级招生委员会在同级人民政府和上一级招生委员会（或教育部）的双重领导下负责本地区招生工作。
招生委员会主任委员由同级人民政府负责人兼任，副主任委员、委员由教育行政部门及其他有关部门、高等学校的负责人兼任。
招生办公室是招生委员会的常设机构，代表招生委员会行使职权，处理招生日常工作，应确定必要的编制，配备专职干部。
市（地区、盟、州）、县（市、区、旗）招生委员会的职责由各省级招生委员会做出相应的规定。
62.省级招生委员会的职责：
（1）执行教育部有关高等学校招生工作的规定，结合本地区实际制订必要的补充规定或实施细则并向社会公布；
（2）接受教育部委托组织统考试题的命制工作；
（3）汇总并公布高等学校在本省（区、市）的分专业招生计划和有关招生章程中的主要内容以及高等学校公布招生章程的网址；
（4）指导、监督高等学校执行国家招生政策及本校招生章程；
（5）负责组织考生报名、思想政治品德考核、体检、考试、评卷、考生信息采集及电子档案制作、录取以及其他有关工作；
（6）组织开展招生、考试的科学研究工作、宣传工作和培训工作；
（7）保护考生和招生工作人员的正当权益；
（8）受行政部门委托调查处理或协助有关部门调查处理本地区招生工作中发生的重大问题；
（9）接受教育行政部门委托负责对违规考生进行处理。
63.高等学校应成立由校长和校内纪检监察等有关部门负责人组成的招生工作领导机构，负责本校招生工作，并设立招生办公室、配备专职工作人员。高等学校招生办公室的主要职责是：
（1）执行教育部有关招生工作的规定，以及主管部门和有关省级招生委员会的补充规定或实施细则；
（2）根据国家核准的年度招生规模及有关规定编制并报送本校分省分专业招生计划；
（3）制订并向社会公布本校招生章程；
（4）组织开展招生宣传工作；
（5）组织实施本校录取工作，负责协调和处理本校录取工作中的有关问题；
（6）对录取的新生进行复查；
（7）接受教育行政部门委托组织本校有关单独招生考试工作，并负责对违规考生进行处理；
（8）支持有关招生管理部门完成招生方面的其他工作。
十、招生经费
64.各省（区、市）招生经费，应由地方教育事业费列支。
高等学校招生经费，由本校事业费列支。
65.考生须缴纳报名考试费。收费标准由各省（区、市）有关部门根据本地区实际及实施网上录取、考生信息采集工作的情况确定。
十一、对违反规定行为的处理
66.考生以虚报、隐瞒或伪造、涂改有关材料，利用通讯工具进行考试作弊，由他人代替考试或代替他人考试，以及使用其他欺诈手段，或者因招生工作人员或其他人员的徇私舞弊行为取得考试资格或录取资格的，由违规行为发生地的省级教育行政部门、或经省级教育行政部门授权的省级招办、或经教育行政部门授权的高等学校，取消其当年的考试资格或录取资格；已经被录取或取得学籍的，由高等学校取消其入学资格或学籍并将其退回户籍所在地，同时通知其户籍所在地省级招办。
对考生在全国统考（含艺术类、体育类专业省级统考）中的各种违规行为的处理，按照《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第18号）执行。其中：
对利用通讯工具作弊、由他人代替考试或代替他人考试等考试作弊行为情节严重的考生，取消其当年全国统考各科成绩，同时给予下一年度不得报名参加全国统考的处理；触犯法律的，依法追究法律责任。
对违规参加全国统考的高级中等教育学校非应届毕业的在校生，取消其当年全国统考各科成绩，同时给予其应届毕业当年不得报名参加全国统考的处理。
对违规参加全国统考的具有高等学历教育资格的高等学校的在校生，取消其当年全国统考各科成绩，并由其所在高等学校按照《普通高等学校学生管理规定》严肃处理；对代替他人参加全国统考、在全国统考中组织作弊或使用通讯工具作弊的高等学校在校生，高等学校可以给予其开除学籍处分。
对由他人代替或代替他人参加全国统考的社会其他人员，取消其当年全国统考各科成绩，并由其报名考试所在地的省级招办向其所在单位或其上级主管部门通报违规事实，并建议给予党纪政纪处分或相应处罚。
各省级招办须将考生在全国统考中的违规事实客观记入其《考生电子档案》，作为考生考试诚信记录的重要内容。
67.对考试工作人员在考试中的各种违规行为的处理，按照《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第18号）执行。
有下列行为之一的教育系统工作人员，由违规行为人员所在单位或其上级主管部门取消考试工作人员资格、撤销招生工作职务并给予调离现工作岗位、开除公职等党纪政纪处分；违反有关法律法规的，依法追究法律责任：
（1）在出具、审定考生的报名资格证件、证明、体检、档案等材料（包括有关政策性加分所需的证明材料等）中弄虚作假，徇私舞弊；
（2）指使、组织或参与组织“高考移民”活动，为考生伪造或违规办理户籍迁移、中学学籍档案；
（3）指使、组织或参与组织高级中等教育学校非应届毕业的在校生或具有高等学历教育资格的高等学校的在校生参加全国统考，或指使、组织、参与组织群体性考试舞弊；
（4）盗窃或泄露在保密期限内的试题、答案及评分参考（含评分细则）、答卷；
（5）故意扰乱考点、考场、评卷场所及录取场所秩序，威胁工作人员人身安全；
（6）在招生考试中偷换、涂改考生志愿、考试成绩及其他有关材料（包括计算机记载的考生信息），指使、纵容、协助、伙同他人舞弊；
（7）在招生考试中行贿受贿、敲诈勒索；或徇私舞弊、滥用职权，不按录取规定招收学生，或擅自招收不符合录取标准的学生，致使招生工作受到重大损失；
（8）参与社会中介机构或个人非法招生活动；
（9）以任何名义和理由，收取与招生录取挂钩的费用；
（10）招生录取期间利用计算机网络恶意攻击省级招办或高等学校招生录取系统、信息系统及有关网络、设备；
（11）其他破坏招生考试工作的行为。
有上述行为之一的社会其他人员，建议其所在单位或其上级主管部门参照本条处理。
68.对严重违规招生的学校，由教育部或经教育部授权的省级教育行政部门，依据《教育行政处罚暂行实施办法》、《普通高等学校设置条例》及《教育部关于实行高等学校招生工作责任制及责任追究暂行办法》等给予限制招生、暂停招生、吊销办学许可证等处理；对严重违规招生的学校负责人将追究其领导责任。严重违规事件及处理结果应予以通报，或通过媒体向社会公布。
十二、附则
69.部分高等学校单独招生、自主选拔录取试点和军事院校、公安院校、艺术类专业、体育类专业、少数民族预科班、民族班、少年班招生，以及高等学校招收华侨、港澳地区及台湾省籍学生、保送生、高水平运动员、艺术特长生办法，按教育部有关规定执行。
全国统考考务工作管理未尽事宜，按照教育部有关考务管理规定执行。
70.现役军人报考高等学校，按解放军总政治部的有关规定办理。
71.为军队培养的国防生按有关要求执行。
72.各省级招生委员会和高等学校主管部门，可依据本规定制订补充办法或实施细则，并报教育部备案。